联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期

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　　2024年9月6日，广东联泰环保（维权）股份有限公司（简称：联泰环保，代(dài)码：603797）发布《关于收到(dào)中国证券监督管理委员会(huì)广东监管局<行政处罚决定书(shū)>的(de)公告》。

　　经中国证监会广东证监局查明，联泰(tài)环保涉嫌(xián)信息披露违法违规的事实如下：一、联泰环保的关联人情况。截至2023年12月31日，时任联(lián)泰环保副董事长黄婉茹是联(lián)泰环保(bǎo)实(shí)际控制人之一。黄婉茹、汕头市(shì)得成投资有限公司、达濠市政建设有(yǒu)限公司为联(lián)泰环保案(àn)涉期(qī)间的关联人(rén)。

　　二、联(lián)泰环保未按规定及时披露关联方2022年至2023年1月非经营性资金占用(yòng)。2022年累计发生额 11.18亿元(yuán)，占联泰环保当期经审计净资产的(de)38.04%；2023年1月累计发(fā)生额3.7亿元，占联泰环保最近一期经审计净资(zī)产的(de)12.36%。联泰(tài)环保未按规定及时(shí)披露上述关联方非经营性资金占用情况。截至2022年12月22日(rì)，前述11.18亿元占用资金已归还(hái)；截至2023年3月30日(rì)，前述3.7亿(yì)元占(zhàn)用资金已归还。

　　三、联(lián)泰环(huán)保2022年半年度报告、2022年年度报(bào)告存在重大遗漏。联泰环保在2022年半年度报告中遗漏披露关联方非经(jīng)营性资金占用累(lèi)计发生额4.68亿元，占联(lián)泰环(huán)保(bǎo)2022年半年(nián)度报告净资产的15.70%；联泰环(huán)保在2022年年度报告中披露关联方非经(jīng)营性资金占用(yòng)累计发(fā)生额8.3亿元，遗漏披露2.88亿元，占联泰环保当期经审计净资产的9.80%。联泰环(huán)保(bǎo)上述(shù)定期(qī)报告存在重大遗漏。

　　四、联(lián)泰环保(bǎo)对上海证券交易所(suǒ)2022年年报信息披露监管工(gōng)作函的回复公告存在虚假记载。2023年6月20日，联泰环保在回复公告中称，公司2022年第三季(jì)度、第四季度关联方非经营性(xìng)资金占用合(hé)计8.3亿元，截止回(huí)复公告日(rì)，公(gōng)司(sī)不存在其(qí)他关联方(fāng)非经营性(xìng)资金占用的情形。该回复公告存在虚假记载(zài)。

　　故中国证监会广东证监局决定：对(duì)联泰环保及相关责任人员责令改正，给予警告，并各处罚款。

　　之前,2024年5月(yuè)1日，联泰环保发布《关于收到中国证券监督(dū)管理委员会立案告知书的公告》。2024年7月30日，联泰环保(bǎo)发布《关于收到中国证(zhèng)券监督管理委员会广东监管(guǎn)局<行(xíng)政处罚事先(xiān)告知书>的公告》。

　　根据(jù)《民法典》、《证券法(fǎ)》及(jí)最高人民法院的关于(yú)虚(xū)假陈述民事赔(péi)偿司法解释的规定，上(shàng)市公司(sī)、控股股东、实际控(kòng)制人、董监高(gāo)人员及其中介机构等因虚假陈述等的证(zhèng)券(quàn)欺(qī)诈行为导致证券投(tóu)资者权益受损的，应承担(dān)民事赔偿责任(rèn)，赔(péi)偿范围包括：投资(zī)差额、佣金、印花税和利息损(sǔn)失等。权益受损的证券(quàn)投资者可以向有管(guǎn)辖权的法院提起民(mín)事赔偿诉讼。

　　由于联泰环保涉嫌信息(xī)披露(lù)违法(fǎ)违规，被中国证监会处罚，为维护证券(quàn)投资者合法权益，上海汉联律师事务所宋一欣(xīn)律师向曾经购(gòu)买过联泰环保(bǎo)网的证券投资者展开诉讼代理(lǐ)征集，代理投资(zī)者索赔诉讼，权益受损的证券投资者可以向前(qián)述律师进行(xíng)索(suǒ)赔登记(jì)。（宋一欣(xīn)律师专栏）

　　宋一欣律师认为，联泰环保案的索赔(péi)条件为：2022年8月27日到2024年4月30日期间买入联泰环保股票或债券等证券(quàn)市场公开发行产品，并在2024年(nián)5月1日及之后卖出或继续持有的受(shòu)损投资者，可以办理索赔登记。（联泰环(huán)保维权入口）

　　律师对(duì)本案的提示与说明

　　1.上述提示的索(suǒ)赔条件仅供参考，不涉(shè)及投资者任(rèn)何证券投资(zī)决策和证券买卖建议。索赔的(de)最终条件(jiàn)将根据中国证监会行政处罚的结论进(jìn)一步调整，并以相关法院最终生效的判决所认定的法律(lǜ)时点、赔付对象、赔付范围、赔付标准、会(huì)计计算方式为准。

　　2.以行(xíng)政处罚决定为特征的前置条(tiáo)件(jiàn)取消后，投资者虽然可以直(zhí)接诉讼，但由于(yú)调查手段有限，以立案调查通知或行政监(jiān)管措施决定作为直接诉讼的(de)依据起诉存在败诉(sù)的风险，所以(yǐ)，我作为专业(yè)律师提示投资者：行政(zhèng)处罚决定仍然(rán)应当作为提起诉讼的(de)必要(yào)前(qián)提之一。

　　3.在拟提(tí)起的民事侵(qīn)权诉讼案件中，上市公司(sī)退(tuì)市与否，都不影响民事索赔侵权诉讼的进(jìn)程(chéng)，但有可(kě)能会影响诉(sù)讼的进度。而进入破产程序(包(bāo)括重(zhòng)整、预重整或清算)，则影响诉讼进度的可(kě)能会较大。如发生代表人诉讼，您可以(yǐ)选择参(cān)加或不参加(jiā)、加入或退出。

　　4.投资者(zhě)索赔(péi)登记或预登记应提供下列材料：（1）《身份证》复印(yìn)件。（2）《证(zhèng)券账户开户信息确认单》原(yuán)件(加盖证券公司营业部印章)。（3）从首(shǒu)次买入该股票/债券/权证(zhèng)等至今的《证券交易记录流水》原件(加盖(gài)证券公(gōng)司营业部印章)。

　　（本文由上海汉联(lián)律师(shī)事(shì)务(wù)所宋一欣律师供稿，不代表新浪财经的观点。宋一欣(xīn)律师，1992年起律师执业，现为上(shàng)海汉联律师事(shì)务所合伙人。服务(wù)领(lǐng)域主要包括资本市场、证券市场、金融市场的法律服务及投资者/金融消费者权益维护。执业至(zhì)今，为10000余件/起(qǐ)证券诉讼事(shì)务或股东纠纷事务提供过法律服务。编著有《证券(quàn)法(fǎ)原理与实务》、《证券民事赔偿实务手联泰环保（603797）被处罚，股民索赔可期册》、《股市维权(quán)》、《中(zhōng)国证(zhèng)券民事赔偿案件(jiàn)司法裁判文书(shū)汇编》、《董事责任保险与投资者权(quán)益保护》等书籍。执业证号：13101199210628065）

责(zé)任编辑：韦子蓉

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