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多项违规!一期货公司连吃4张 罚单

多项违规!一期货公司连吃4张 罚单

日前(qián),中国证监会海南监管局连发4张罚单,直指瑞达期货海南(nán)分公司的多(duō)项违规行为,包括互联网业务管控不到位、营销人员(yuán)管理和考核机制(zhì)缺失等。依据规定,瑞达期 货海南分公(gōng)司被采取责令改正的监管措(cuò)施,并记入资本市场诚信档案数据库;该分公司负责人(rén)、副总经理及业务主管,也均被出具(jù)警示函。

2024年以来,期货行业监管(guǎn)保持高压态势(shì)。据统计,仅期货(huò)公司主(zhǔ)体遭监管部 门处罚的案例就多达约20起。其中,互联网业务管控问题成为(wèi)重灾区(qū)。

业内人士认为,在行业竞争愈发激烈的背景下(xià),互联(lián)网营销成为期货公司获客(kè)的一种主流方式。但由(yóu)于期货(huò)行业的特殊(shū)性质,监管机构对期货公司的合(hé)规性(xìng)要求非常(cháng)高,合规监管 比其他行业(yè)更为严格。虽然(rán)互(hù)联网渠道有可能带来巨大流量(liàng)和潜在客户 ,但同时也(yě)带来合规(guī)风 险。因(yīn)此对于期货公司来说,如(rú)何平衡业务(wù)发展和合规 风(fēng)险成为了(le)一个重要的问题。

瑞达期货(huò)连吃4张罚单

海(hǎi)南证监局《关于对瑞(ruì)达期货股份(fèn)有限公司海南分公司采取(qǔ)责令改正(zhèng)监管措施的决定》显示,经查,瑞达期(qī)货海南分公司存在以下问题(tí):

一是客户信(xìn)息管理不当。二是互联网业务(wù)管控不到位,对客户反映的情况未进行核实(shí)处理和报告,互联(lián)网渠道客户信息管理(lǐ)机制缺失。三是营销人(rén)员管理和(hé)考核机制缺失,人员招聘、员工档 案审查和管理、岗位分工(gōng)、营(yíng)销(xiāo)人员客户归属分配(pèi)和薪酬计(jì)算混乱,廉洁从业管理不足。四(sì)是适当性管(guǎn)理 落实不到位,风(fēng)险测评环节未全面考虑客户(hù)信息并审多项违规!一期货公司连吃4张罚单慎评(píng)估其风险承受 能力,未关注客(kè)户短期内提升风险等级且前(qián)后问卷中关键信(xìn)息不一致的情况。

海南证监局(jú)认定,上述行为违反 了《期货公司监督管理办法》(证监会令第155号)第(dì)五十六条、第五十七条(tiáo)、第六十条第二款,《证券期货经(jīng)营机构(gòu)及其工(gōng)作人员廉洁从业规(guī)定 》(证监会令第(dì)202号)第七(qī)条、第八条的规(guī)定。根据相(xiāng)关规(guī)定,决定对瑞达(dá)期货(huò)海南(nán)分公司采取责令(lìng)改正的监(jiān)管措施,并记入(rù)资本市场诚信档案数(shù)据(jù)库。

另外,瑞达(dá)期货海(hǎi)南(nán)分公司负责人陆丽丽、副总(zǒng)经理李敏(mǐn)、业务(wù)主管贺小龙,也因为对分公司上述违规行(xíng)为负有责任,均被海南证监局(jú)采取出具警示(shì)函的监督管理措(cuò)施,并记(jì)入资本市场诚信(xìn)档案数据库。

公司2023年业绩(jì)下(xià)滑

2019年9月5日,瑞达期货在(zài)深交所上市,是继南华期货后国内第二家A股上市的期(qī)货公(gōng)司。2023年,公司的分类监管评级(jí)为A类AA级。

根据年报(bào),瑞(ruì)达期货(huò)2023年实现(xiàn)营(yíng)业收入9.26亿元,较上年下降(jiàng)56.01%;实现归属于上市(shì)公(gōng)司股东的(de)净利润2.44亿(yì)元,较上年下降16.95%。公司表示,因市场行情不及预期(qī)、手续费竞争日趋激烈、风险管理业务规模缩减、资产管(guǎn)理业务、基金销售业(yè)务受底层资产行情影响业绩(jì)表现乏力等因素综合影响,公司业绩出现了下降。

分业务看,2023年,瑞达期货经纪业(yè)务营业收入(rù)6.12亿元 ,较上年下降4.26%;资产管理业务营业收入0.38亿元,较上(shàng)年(nián)下降44.00%;风险管理业 务营业 收入2.56亿(yì)元,较上(shàng)年下降81.48%;境外业务营业收入(rù)1033.98万元,较上年增长559.45%。

特色业务方面,瑞达期货是全(quán)国150家期货公(gōng)司中仅有的两家(jiā)拥 有公(gōng)募基金管(guǎn)理子公司 的期货(huò)公司之一。截至2023年末,瑞达基金共管理4只混合型基金,规模为 9391万元。

今年以来(lái),瑞达期货股(gǔ)价整体震荡走弱,年(nián)内跌幅约23%。

互联网(wǎng)业务管控成(chéng)行业 重灾(zāi)区

据记(jì)者统计,2024年以来,仅期货公司主体遭监管部门处 罚的案例(lì)就多达约20起(qǐ)。其(qí)中(zhōng),互联网业(yè)务管控问题成为重灾区。

除本次瑞达期(qī)货案(àn)例外,今年3月,中财期货因通过微 信公众号向不特定对象(xiàng)变相公开宣传具体资产 管理计划的行为,被上海证监局采取出具警示函的监督管理措施;今年2月,山西三立期(qī)货因个别分支机(jī)构员工(gōng)通过企业(yè)微信向交易者提供点位建议、互联网直播中对期(qī)货行情走势进(jìn)行预测等行(xíng)为,被山西证监局采取责令改正的监(jiān)督管理措施(shī)。

业内人士表示,互联网(wǎng)营销具有互(hù)动性强(qiáng)、内(nèi)容丰富(fù)、提升(shēng)品牌认知度和(hé)覆盖(gài)地(dì)域广(guǎng)等优势(shì),在(zài)行业竞争愈发激(jī)烈的背景下,这些优势为部分期货公司提供了一个低成本、高效率的营销渠道,已(yǐ)经成为部(bù)分期货(huò)公司营销获客的一种主流方(fāng)式 。

“但由于期货(huò)行(xíng)业的特殊(shū)性质,监管(guǎn)机构对期货公司的合规性要 求非常高,合(hé)规监管比其(qí)他行业更(gèng)为严格。虽然网(wǎng)络直播等互(hù)联网(wǎng)营销为期货公司(sī)带来巨大的流量和潜在客户,但(dàn多项违规!一期货公司连吃4张罚单)同时也带(dài)来合规(guī)风险。因(yīn)此,对于期货公司来说,如何平衡(héng)业(yè)务发(fā)展和合规风险成(chéng)为了一个重要(yào)的问题。”该人士说。

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