北交 所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉

近日，北交所、全国股转公司对证(zhèng)券公司2024年第一季度执业质量情况(kuàng)进行了评(píng)价(jià)，第一创业、中泰(tài)证(zhèng)券、中信建
投三家券(quàn)商排名居前。

前(qián)十阵营变化较大

与(yǔ)上季(jì)度执业(yè)评价结果相比，今(jīn)年北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉一季度前十阵容及(jí)位
次均有较大变化。开源证券、中信证券、民生证券、万联证券(quàn)、银河
证(zhèng)券、浙商证券、国泰君安等券商跻身 今 年一季(jì)度排名(míng)前十(shí)。上(shàng)季度(dù)前十(shí)名券商分别是开源证
券、中信证券、海通证券、中(zhōng)泰证(zhèng)券、申万宏源、国金证券、东北证券、银河证券、安信证券及光大证券。

《北京证(zhèng)券交易所全国中小企业股(gǔ)份转让系统(tǒng)证(zhèng)券公(gōng)司(sī)执业质(zhì)量评价细则》规定，证券公司执业质量评价(jià)指标包括专业质量指标、合规质量指标以及其他对评价有重要影响(xiǎng)的专
项(xiàng)评价指标。专业质量(liàng)指标主要包(bāo)括证券公司为企业、投资者等(děng)市场(chǎng)主体 提供(gōng)专业服务的数量、金 额等情况。合规质量
指标(biāo)包括证券公司在开展业务过程中出现的执(zhí)业质(zhì)量负面行为记录、被采(cǎi)取自律监
管措施(shī)、纪律(lǜ)处分(fēn)、行政监(jiān)管措施和行政处罚情况(kuàng)。

第一创业从上(shàng)季(jì)度的第36名一(yī)跃(yuè)成为今年一季度“领头羊”，与其发力北交所保荐业务和发行并购业务紧密 相关。

中泰证券稳中有升，上季度第4名，今年(nián)一季度斩获亚军(jūn)，主要与公司北(běi)交(jiāo)所保荐业务大幅加分有关。中(zhōng)信建投从上季度第20名晋升为今年一季(jì)度季军，公司(sī)在北交所保荐业务和发行并购业务上得分大幅提升。

另(lìng)外，开(kāi)源(yuán)证券和中信证券较上季度排名有所下滑，而银河证券排名保持不变，凸显这些券商北交所、新三(sān)板展业(yè)的稳(wěn)定性。

扩大做(zuò)市商队伍

从专(zhuān)业(yè)质量指(zhǐ)标下北(běi)交所做市业务得分情况看，国金证券、国投证券、中信证券(quàn)、中信(x北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉ìn)建投、东吴证券(quàn)、兴业证券等券商排名靠(kào)前。北交所网站显示(shì)，目前为北交所股票做市最多的(de)券商是国金证券(quàn)，共50只(zhǐ)股
票，中信证券、国投证券分别(bié)以46只、43只紧随其后。

北交所做市业务为(wèi)证(zhèng)券公司差异化展业提供了新领(lǐng)域，做(zuò)市商队(duì)伍将进一步扩大。北交所相关(guān)负责(zé)人表示(s北交所新三板 一季度券商执业质量评价结果出炉hì)，北交所做市(shì)业务上(shàng)线以来，做(zuò)市(shì)商积极履行报价义务，展业规模持(chí)续拓展，业务模式逐(zhú)步丰富，切实发挥了提供流(liú)动性、平(píng)抑(yì)波动性的作 用。

执业评价引导(dǎo)证券公司全面提升各项业(yè)务质
量，推进北交所和(hé)新三板创新层、基础层一体发(fā)展和制度(dù)联(lián)动。北交所和全国股(gǔ)转公司(sī)组(zǔ)织实施(shī)证券公司执业质量评价工作，并接受证监会的指(zhǐ)导、监督(dū)。年度评价结果将报送证监会，同时抄送证监会各派出机构及中国(guó)证(zhèng)券(quàn)业协会，供监(jiān)管机构在证(zhèng)券(quàn)公司日常监管中参考使用。

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