北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警 示函

证券时报e公司讯(xùn)，北京证监局发布关于对(duì)中国国际(jì)金融股份有(yǒu)限公司采取出(chū)具警示函行政(zhèng)监(jiān)管措施(shī)的决定。经(jīng)查，该公司合规管理存在以下(xià)问题：一是聘用未取得从业资格的人员(yuán)北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函开展相关证(zhèng)券(quàn)业务；二是(shì)多名员工曾存在买卖股(gǔ)票、出借个人证券账户(hù)的行(xíng)为，公司对员工行为监测监控不到位。根(gēn)据相关规定，北京证监局决定对该公司(sī)采取出(chū)具 警示函的行政监管措施。

未经允许不得转载：宁波鄞州城东医院-鄞州五官科医院-宁波耳鼻喉医院 北京证监局：对中国国际金融股份有限公司出具警示函