监管最新动态！"剑指"券商风险文化建 设

券
商中国记者
获悉，日前，监(jiān)管向(xiàng)券(quàn)商下发了(le)《风险文化建(jiàn)设情况调(diào)查问卷》，内容主要涉及券商风险文化建设、风险文化宣导、风险文化(huà)建(jiàn)设成果(guǒ)等方面(miàn)。

具体来看，监管还要求券(quàn)商上报是否制定风险(xiǎn)管理(lǐ)职业操守(shǒu)（如员工行为(wèi)规范(fàn)）、是否(fǒu)制定(dìng)有风险文化建设(shè)方案或规划、是(shì)否将风险文监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设化品牌(pái)纳入公司品(pǐn)牌建设方案的子项(xiàng)目等内容，并且要求券商进行自我评价。

摸底券商风险文化建设

部分券商反馈，这是监管第一次通过(guò)调(diào)查问卷(juǎn)的方式对券商 风险文(wén)化建设的(de)情况进行(xíng)调研。整
体来看，内容主要涉及券商风(fēng)险文化建设、风险文化宣导、风险(xiǎn)文化建设成果自我评价三个方面，包(bāo)含21个问(wèn)题，大部分问题集中于风险文(wén)化建(jiàn)设和风险文化宣导。

问卷的摸底性质比较明(míng)显，在风(fēng)险文化建(jiàn)设的相关问题中，监 管更(gèng)关心券商整体(tǐ)理念、框(kuāng)架的(de)建设(shè)。比如公司使命、愿景、核心价值(zhí)观、企业共识、经(jīng)营原则、发(fā)展战略等公司(sī)层面的文化理念(niàn)中是否包含风险管(guǎn)理理念等内容。公司是否单独制定风(fēng)险管理理念、价值(zhí)准则。公司(sī)是否制定有风险(xiǎn)文(wén)化品(pǐn)牌建设方(fāng)案(àn)或(huò)规划。

同时，监管 对(duì)于相关内容的 落地细则也(yě)充分(fēn)关注(zhù)，问题涉及了公司哪些实际活动(dòng)或措施有效地促进(jìn)了公司风险文化的 建设；公(gōng)司在风险(xiǎn)文化建设过(guò)程中主要有哪些挑战(zhàn)；公司未(wèi)来在风险文化建
设上有(yǒu)哪些具 体(tǐ)的 规划或措施。

对于风(fēng)险文
化的宣导
方面，监管关注券商通常采用 哪 些方式进(jìn)行风险文化宣导；风险文化宣导的师资来源；哪些因素影响员工对风险(xiǎn)文化宣(xuān)导的(de)接受度和参与度。

风险(xiǎn)文(wén)化建设成果上，监(jiān)管则关注风险文化建设对券商发展整(zhěng)体的影响是(shì)否明显(xiǎn)以及券商是否建立风险文化建设效果的评估机制。

员(yuán)工行为(wèi)规(guī)范受关(guān)注

近期备受关注的金(jīn)融行业(yè)员工行为等问题也受到了(le)关注，调查(chá)问(wèn)卷中询问券商 是否制定风险管理职业操守，包括了(le)员工行为(wèi)规范等内容。

9月1日，国家金融监督管理总(zǒng)局发文称，联合中国人民银行、中国证券监(jiān)督管理委员(yuán)会于2024年(nián)9月(yuè)联(lián)合开展“金融教育宣传月”活动。金(jīn)融监管总局党委委员、副局长(zhǎng)周亮(liàng)，中国人民银行副行长陶玲，中国证监(jiān)会副主席陈华平，北京市副市长孙硕出席并致辞。

证监会副(fù)主(z监管最新动态！"剑指"券商风险文化建设hǔ)席陈华平(píng)在活动现场(chǎng)指 出，证监(jiān)会系统正在扎实推动(dòng)资本市场高(gāo)质(zhì)量发展，投资者教(jiào)育工作需要紧跟步伐，与时俱进。倡导(dǎo)优秀文化，以 中国特(tè)色金融文化涵养行业生态。

陈华平(píng)指出，良好的行业文化是金融业持续健康(kāng)发展的重要基础，也是吸引投资者、取信(xìn)投资者(zhě)、让投资者放(fàng)心交易的重要法(fǎ)宝(bǎo)。在证券基(jī)金期货行业中大力弘扬诚实守(shǒu)信、以义取利、稳(wěn)健审慎、守正创新、依法合规的中(zhōng)国特色金融文化，纠
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校对：李凌锋‍‍‍‍

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