又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……

又一头部券商被罚！

4月26日，北京证(zhèng)监局披露一(yī)则行政(zhèng)监管措施：因(yīn)在合(hé)规(guī)管理方面存在多名员工(gōng)曾买卖股票等问(wèn)题，中金公(gōng)司被出具警示函。

据券商中国记者不完(wán)全梳理(lǐ)，4月份以来(lái)，已有12家券商(shāng)及营业部被罚，不乏中信证券、华泰证券(quàn)、银(yín)河证券等头部券商。其中(zhōng)，跟合规风控方面存在违规(guī)行为有关的罚单最多，涉及6家(jiā)券商(shāng)及营业部。

多家(jiā)头部券商近期被开罚单

据北京证监(jiān)局，经查，中金(jīn)公司合(hé)规管理存在两项问题。一是聘用未取得(dé)从业资格(gé)的人员开展相关证券业务。二是(shì)多名员工(gōng)曾存在买卖股票(piào)、出借个人证券账(zhàng)户的行为，公司对员工行为监测监控不到位。

根据相关规(guī)定，北京证监局(jú)对(duì)中(zhōng)金公司采(cǎi)取(qǔ)出具警示函的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。北京(jīng)证监(jiān)局还表示，中金公(gōng)司应引(yǐn)以为戒，认真查找和整(zhěng)改问题，加强对从业人员行为管理，切实提升合(hé)规管理水平，杜绝此类(lèi)问题再次(cì)发生。

这也是监管(guǎn)近期再次对证券(quàn)从业人员违规买卖股票出手。3月29日，天津证监局披露一则行政处罚措施，平安证券(quàn)天津分公(gōng)司员工边某(mǒu)元借用(yòng)他人证券账户违又一头部券商被罚！多名员工曾买卖股票、出借账户……法买卖股票，最终被处(chù)以10万元罚款(kuǎn)。

据(jù)了解，监管近期(qī)正在加强对证券从业人员违规炒(chǎo)股的(de)查处。2月 8日，证监会在《坚持“零容忍”执法，集中处(chù)理(lǐ)多名从业人员违法炒股》中曾提到，将制(zhì)定依法从严打击(jī)证券从(cóng)业(yè)人(rén)员违规炒股行为的专项整治工作方案。

值得(dé)一提的是，最近一段时(shí)间(jiān)，多家券商被罚，中信证(zhèng)券、华泰证券(quàn)、银河证(zhèng)券等头部券商均在列。

据(jù)券商中国记者(zhě)不完全统计，算上(shàng)中金公司，4月份以来，已有12家券商及营业部被证监系统和交易所开罚单。其中合规风控方面是重(zhòng)灾区，除中金公司外，华(huá)泰证券、国信证券、银河证券、东海证券、天风证券的一营业部被罚，均与此相关。其次是投行业务，尤其是以定增项目(mù)为主，涉及券(quàn)商包括华西证券、东吴证券。

从处罚类型来看，中信证券、海通证券、东吴证券被立(lì)案(àn)调查。其中，因在相关主体违反限制性(xìng)规定转让中核钛白2023年非公开发行股(gǔ)票过程中涉嫌(xián)违法违规，中信证券及孙公司中信(xìn)中证(zhèng)资本共(gòng)被罚没7166.07万元，海通证(zhèng)券被罚没776.44万元。其他券商多以被出具警示函、责令改正为主。

4月至今被监管出具罚单的券商

4月(yuè)19日，中信证券、海通证券相继(jì)发(fā)布(bù)公告称，就涉(shè)嫌违(wéi)反限制性规定转让中核钛(tài)白2023年非公(gōng)开发行股(gǔ)票一(yī)案，收到《行政处罚事先(xiān)告知书》。公告显(xiǎn)示，因违(wéi)规(guī)事项，中信证券及孙(sūn)公司中信中证资本共被罚没7166.07万元，海通证券被罚没776.44万(wàn)元。

4月19日，华泰(tài)证券深圳深南大道证券营业部被深圳证监局出具警示函(hán)。违规事项主要(yào)是2019年与外部机构合作举办客户培(péi)训交流会，涉及讲解证券行情走势等(děng)相(xiāng)关内容，该(gāi)营业部未对活动(dòng)开(kāi)展、议程、内容、讲师资质等进(jìn)行合规(guī)审核。

4月19日，江苏证监局对华泰证券现场检查发现，其存在四项违规。主要包括：部分自营(yíng)业务合(hé)规风控把关不到位、对部分客户适(shì)当性(xìng)管(guǎn)理及督(dū)促义务履行不到位、从业人员资质(zhì)管(guǎn)理(lǐ)不到位、跟投业务内部控制不完善。最(zuì)终，华泰证券被江(jiāng)苏证监局责令改正。

4月19日，深圳证监(jiān)局披露，国信证券合规内控存在四项问题被(bèi)出具警示函(hán)。一是(shì)股(gǔ)票质(zhì)押(yā)式回购业务个别标(biāo)的黑名单(dān)管(guǎn)理不到位、个(gè)别标的尽职调查不充分、在业务融入方出现风险后仍(réng)多次有条件延期造成大额损失；二是纾困产品管(guǎn)理不足，部分纾困资管产品投向纾(shū)困用途的资金未达到规定比(bǐ)例；三是私募子(zi)公司管理不到位(wèi)，个别产品未经备案开展业务、个别基金部分投资款(kuǎn)被合作方挪用；四是存在为金融机(jī)构及(jí)其管理(lǐ)产品规避监管提供便利、为未备案的私募产品提供外包服务、信息(xī)隔(gé)离墙制度执行不到位等问(wèn)题。

4月16日，北京证监局对(duì)银(yín)河证券出具警(jǐng)示函。北京证监局表示，银河证(zhèng)券存在(zài)开展场外期权及股票质押业务不审慎，对从业人员及(jí)其配偶、利害关系人投(tóu)资行为监控不到位的情(qíng)况，反映(yìng)出公司未(wèi)能有效实施合规管理。

4月(yuè)13日，江苏(sū)证监局披露，东海证券在全面(miàn)风险管理方面，公(gōng)司未建立多层次、相互衔接、有效制衡的风险管(guǎn)理运行机制。同时，在2020年10月至2021年3月(yuè)期间，未能及时(shí)完成子公司东海(hǎi)投资有限责任公司监事的任免工作。此外，部分投行项(xiàng)目中，未建立完善(shàn)的包销风险(xiǎn)评(píng)估与处(chù)理(lǐ)机制；未对网下投资者定价依据进行严格(gé)审核；未按照要求进行簿记建档录像(xiàng)；部分投资价值研(yán)究报告撰写不够(gòu)审慎、客观(guān)。东海证券被责令改正(zhèng)，总裁杨明(míng)等也被出具了警示函。

4月11日，据上海(hǎi)证监局，经查，天风证券上海龙华中路(lù)证券(quàn)营业部个别员工存在未(wèi)经天风证(zhèng)券审(shěn)批，注册使用(yòng)冠营(yíng)业部名称的自媒体(tǐ)账号，且在该自媒体账号上发布的(de)相关证券佣金收取标(biāo)准的信息(xī)存在不当内容等问题。最终该营(yíng)业部被出具(jù)警示函。

4月17日，东吴证券发布公告称，因(yīn)涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行(xíng)股票保荐(jiàn)业务(wù)未勤(qín)勉尽责被证监会立(lì)案(àn)调查。

4月12日，华西证(zhèng)券因涉嫌在金通灵2019年的(de)定增保荐中，存在尽职(zhí)调查涉嫌未勤勉尽责(zé)，向特定对象发行股票上市保荐书、持(chí)续(xù)督导阶段出具的相关报告均(jūn)涉嫌存在不实(shí)记载；持续督导现场检查工作涉嫌(xián)执行不到位(wèi)。最(zuì)终，华西(xī)证券(quàn)被(bèi)暂停保荐业务资(zī)格6个月。多(duō)名相关人员也(yě)被罚。

4月(yuè)10日，据深交所，在新锦动力向特(tè)定对象发行股票的申请，保代在执业过程(chéng)中存在未及时更新发行上市申请文(wén)件(jiàn)违规行为。最终，第一创业证券承销保荐公司及三名保代(dài)被采(cǎi)取书面警(jǐng)示。

责(zé)编：汪(wāng)云鹏

校对：刘榕(róng)枝