中证协拟修订证券纠纷调解规
则 引入小额速调、示范判决等创新举措

为了切实(shí)维护投资者合法权益，不断推动证券行业纠纷多元化解机制，畅(chàng)通非诉讼纠(jiū)纷解(jiě)决渠道和权利(lì)救济(jì)措施，9月 2日，《证券日报》记(jì)者从券商(shāng)处获悉，中国证券业协(xié)会（以下简称“中(zhōng)证协(xié)”）拟对证券
纠纷调解自律规(guī)则进行修订，并(bìng)向各家(jiā)券商征(zhēng)求意见。

当前
，调解作为多元化解证券纠
纷的(de)重要途径，在和解(jiě)、仲裁、诉(sù)讼之外为投资者提供就中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措近、便捷、高效的纠
纷解决渠道。2016年，中(zhōng)证协制定(dìng)并发布《中国证券业(yè)协会(huì)证(zhèng)券纠(jiū)纷(fēn)调解工作管理办(bàn)法》（以下简称《调解(jiě)工作管理办法》）和《中(zhōng)国证券业(yè)协(xié)会(huì)证券纠纷调解规则》（以下简称《调解(jiě)规则》）两项(xiàng)调解自律规则，规范调解工作。随(suí)着行业(yè)投资者保护力度不断加强，证券期货纠纷多元化解机(jī)制已全面铺开，在实(shí)践中逐渐探索形成了(le)委托调解、示范判决、小额速调、无争议事(shì)实记载等创新举措(cuò)。中证协认(rèn)为，有必要将相(xiāng)关举措纳入调解规(guī)则，进一步畅通投资者诉求表达和权利(lì)救济渠道、夯实资本(běn)市场(chǎng)基础制度和保护投资者合法权益。

为落实落(luò)细强制调解制度(dù)，保障法定制度顺畅运行，有必要在调解规则中明确强制(zhì)调解情形，将(jiāng)纠(jiū)纷正 在通过其他纠纷解决程序化解、纠纷(fēn)已有生效调解(jiě)协议或裁判文书(shū)、纠纷已(yǐ)有生效和解(jiě)协议且已履行完毕(bì)等情形排除出强制调解(jiě)范围；明确违反(fǎn)强制调解规定的惩戒措施(shī)，有效保障投(tóu)资者通(tōng)过调(diào)解维权的合(hé)法权利。

对此(cǐ)，中(zhōng)证协组织对原(yuán)《调解规则》进行修订，不断完(wán)善纠纷多元化解机制，建立健全调解各项制度，保证调解工作有序进行，推动提升调(diào)解工作的规范(fàn)化、法治化水平，提(tí)升调解(jiě)服(fú)务效能。根据调解工作实践，中证协将《调解(jiě)工作管(guǎn)理办法》与原《调(diào)解(jiě)规(guī)则》合并，形 成内容覆盖调解工作(zuò)机(jī)制与原则(zé)、当(dāng)事人权利与(yǔ)义务、组织架构、调解申请与(yǔ)受理、调解程序与(yǔ)资(zī)料管理的证券纠纷调解规(guī)则，修订后的(de)证(zhèng)券纠纷调解规则共分为六章，七方面(miàn)内容。

具体来(lái)看，一是规范调解工作，提升行业调解公信力，包括建立对不履行生效调(diào)解(jiě)协议等严重 失信行为的自(zì)律惩戒机制等；二是健全
调解机制，发(fā)挥“三位一体”纠纷多(duō)元(yuán)化解效(xiào)能；三是完善自(zì)收调解案件的调(diào)解流程，健全(quán)调解工(gōng)作体系；四是(shì)深化矛盾化(huà)解合作机制，形成纠纷解决合力；五是引入小额速(sù)调机制，提高纠(jiū)纷处理(lǐ)效(xiào)率，包括行(xíng)业机构可以基于自愿原则(zé)与协(xié)会事先签订协议，承诺在(zài)一定金额内接受(shòu)中(zhōng)证协提出的调解建议方案，便(biàn)利小额纠纷及时解
决，有效节省司法资源；六是增加“示 范判决+委托 调(diào)解(jiě)”，推
动(dòng)化解群体性纠纷，包括在化中证协拟修订证券纠纷调解规则 引入小额速调、示范判决等创新举措解系(xì)列(liè)性或(huò)群体性纠纷中，人民法院做出(chū)生效示范判(pàn)决后，中证(zhèng)协可以接受人民法院委托，参照生效判决(jué)文件进行集中调解，促(cù)进“同案同判”，降(jiàng)低投(tóu)资者维权成本，推动群体
性纠(jiū)纷及时 化解；七是确立(lì)无(wú)争议事实记录，强化诉讼与非诉讼联动。

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