ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元

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　　尽(jǐn)管控(kòng)制权(quán)已经转让，尽管原实际控制(zhì)人已获刑，但原控股股东为(wèi)ST升达（002259）埋下(xià)的(de)雷却依然未能排除。

　　9月19日晚间，ST升达(dá)发布公告称，近日，收到成渝金融法(fǎ)院案号《应(yīng)诉(sù)通知(zhī)书》、《民事起诉(sù)状(zhuàng)》等资料，诺安资产管理有限公司（以下简(jiǎn)称“诺安资管”）以证券虚假陈述责任为由，对该上市公司提起诉讼(sòng)，索赔(péi)金额合计约6592万元(yuán)。除此之外，原控股股东占用ST升达资金余额约9.21亿元，尚未得到解决。

　　诺(nuò)安资管曾(céng)2亿元(yuán)参与定增(zēng)

　　截至公(gōng)告披露日，上述诉讼已被立案受理，但尚未开庭审理。除ST升达外，方正证券承销保荐有限责任公司（曾用名：中(zhōng)国民族证券有限责任公司(sī)）则被列为被告二(èr)。

　　追根溯源，此次(cì)诉讼案还要回到2016年，彼时，ST升达非公开发行股份1.09亿股，方正证券承销保荐有限责任公司（以下简称“方正(zhèng)承销保荐”）为保荐机构。

　　当年5月9日，诺安资管成立(lì)诺安资管(guǎn)舜(shùn)耕天禾2号资产(chǎn)管理计(jì)划(huà)（以下简称“舜耕天禾2号”），并代(dài)表资产管(guǎn)理(lǐ)计划认购ST升达股(gǔ)票，获配2956.51万股，股票(piào)价格6.99元/股，认购金额为2.07亿元。

　　但在(zài)三年后的2019年5月22日，ST升达收到四川证监局下发的《行政处(chù)罚决(jué)定书》，认定该上市公司信息披露(lù)存在违(wéi)法行(xíng)为。

　　依据ST升达(dá)所发布的公告以(yǐ)及前述《行政处罚决定书》，诺安资管以(yǐ)上市公司虚假陈述等违法行为侵害其合法权益为由，向成渝金融法院提起诉讼，要求ST升达承担赔偿责任。

　　诺安资管核心诉(sù)讼请求为，判令(lìng)ST升达赔偿其投资差额损失(shī)6565.54万元（暂(zàn)定(dìng)），佣金损失(shī)19.62万元（暂定）、印花税损(sǔn)失6.54万元（暂定），暂定的索赔金额合计为6591.7万元；并判令方正承销保荐对原告(gào)前述诉讼的内(nèi)容承担连带(dài)赔偿(cháng)责任；此外，该案(àn)的诉讼受理费用与诉(sù)讼保全费(fèi)用(yòng)由被(bèi)告承担。

　　公开资料显示，ST升达自上市以来主营业(yè)务为地板、纤(xiān)维板、门柜等家(jiā)居产品，2015年通过重大资产重组(zǔ)后，ST升达主营业务由家居(jū)和LNG生产及销售两大业务构成。2016年底，ST升达向原(yuán)控股股东升达集团整体出售家具业务后，主营业务为天然气液化加工、城镇燃气(qì)运营、加气站运营等(děng)业务。

　　2024年半年报显示，1~6月，ST升达实现营业收入2.62亿元，同比下降35.87%；实现净利润-4340.21万元，同比下(xià)降376.39%，由盈(yíng)转亏；但在扣非之后，净利润为1306.05万元(yuán)，同比下降31.79%。

　　今年上半年，ST升(shēng)达的业绩(jì)主要来源于LNG受托加工、生产及销售。报告期内，国产LNG消费量占比为59.21%，同比下跌5个百分点，但随着新建工厂陆续投产，行业总产能持续扩大，导致(zhì)国内LNG市场竞争加剧。

　　原实控人(rén)江昌政被判刑4年

　　根据《行政处罚决定书》显示，经查明，ST升达存在未按(àn)规定披露对(duì)外提供的重大担保、未按规定披露关联交易、未按规定披露重(zhòng)大诉讼等三大违法事实。由(yóu)此，ST升达被责令改正、给予警告并处以60万元(yuán)罚款。

　　从(cóng)违法事实来看，ST升达未(wèi)按规定(dìng)披露直接为控股股东四(sì)川升达林产工业集团有限公司（以下简称(chēng)“升达集团”）等关联(lián)人提供的(de)担保，也未按规定披露子公司为控股股东及其子公司提供(gōng)的(de)担(dān)保，导致(zhì)2017年年报存(cún)在重大遗漏(lòu)；ST升达存在将借入(rù)的资金直接转移给升(shēng)达集团、通过第三(sān)方划款给关(guān)联人、公司及子(zi)公司作为担保方代关联人偿还借款(kuǎn)的情况。

　　除此之(zhī)外(wài)，ST升达未按规定披露重大诉讼，主要由于升达集(jí)团、ST升达无法偿还(hái)部分欠款而(ér)引发相(xiāng)关诉讼。按照《上市(shì)规则》相关规定，截至2018年7月23日，ST升达(dá)累计重大诉讼（仲裁(cái)）事项（熊某、胡某谊(yì)、秦(qín)某梁、杨某诉公司案）涉及金额共计2.12亿元，占ST升达2017年末经(jīng)审计净资(zST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元ī)产(chǎn)比例约为10.85%，触发披露节点。据相关规定，ST升达最迟应当在2018年(nián)7月(yuè)25日披露上述(shù)四(sì)案件相关情况，但直(zhí)至2018年8月28日，ST升达才对上述四案件予以首次披露。

　　《行政处罚决定书》认定(dìng)，江昌(chāng)政作为ST升达时任(rèn)董(dǒng)事长，时任(rèn)副董事长兼总经理江(jiāng)山、时(shí)任(rèn)财(cái)务总监江昌浩、时任董事会秘书龙何平，均属于直接负责的主管人员；向中华作为时(shí)任(rèn)董事会秘书时任董事(shì)、副总经理(lǐ)，属于其他直接(jiē)负责人员。由此，上述5名相关当事人均被给予警(jǐng)告，并分别被处以3万~90万元不等的罚款。

　　2023年8月底，ST升达发布公告披露(lù)，收到原(yuán)实控人刑事判决书，原董事长江昌(chāng)政等人被判(pàn)处一年至四年不等(děng)有期徒刑。

　　经依法(fǎ)审理(lǐ)，成都中院出具(jù)《刑事判决书》显示，被告人江昌政犯(fàn)背信损害上市公司利益罪，判处有期徒刑三(sān)年六(liù)个月(yuè)，并处罚(fá)金100万元(yuán)；犯违规不披露重要信息罪，判(pàn)处有期(qī)徒刑一年六个月，并处罚金20万元；决定执行有期(qī)徒刑四年，并处罚金120万元。

　　此外，被告人江山犯背信损害上市(shì)公司利益罪，判处有期徒刑二年，并处罚金50万元(yuán)；犯违规不(bù)披露重要信息罪，判处有期徒刑一年，并处罚金15万元；决定执行有期徒刑二年六个月，并处罚ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元金65万元。被(bèi)告人(rén)江昌(chāng)浩犯背信损害(hài)上市(shì)公司利益罪，判处有(yǒu)期徒刑一年，缓(huǎn)刑(xíng)二年，并(bìng)处(chù)罚金(jīn)30万元。

　　升达集团仍占用资金超9亿(yì)元

　　2016年12月(yuè)，ST升达宣布向(xiàng)升(shēng)达集团剥离家居森林等资产，为筹措9.41亿(yì)元现金对价，升达集团通过质押ST升达股权的形式向华宝信(xìn)托借款14亿元。

　　不过，ST升达此后股(gǔ)价暴跌，为防止爆仓(cāng)，升达集团需要(yào)追加保证金，便占用了上(shàng)市公司资金。据悉，在违规占用资金事(shì)件曝出后，大量债主上门，金融机构(gòu)也不(bù)愿续贷，使得升达集团的资金链进一(yī)步紧张，也更多将手伸向上市公司，甚至出现向小贷公司借贷“过桥”，欲实现向银行融(róng)资的目的。

　　时间来到2019年初，江昌政将ST升(shēng)达控制权交给中药企业保和堂，并离任公司董事长(zhǎng)，保(bǎo)和堂实控人单洋成为ST升达新实控人(rén)。在收购时，保和堂曾承诺(nuò)解决(jué)占用上市公司资金的问题，但最(zuì)终未能成功。

　　在无奈之下，华(huá)宝信托接手(shǒu)ST升达(dá)。截至2024年上半年末，华(huá)宝信托持(chí)有(yǒu)ST升(shēng)达(dá)2.13亿股，持股比例为(wèi)28.33%的股份，仍(réng)为该上市公(gōng)司的第一大股东。

　　2022年(nián)12月，ST升达ST升达信披违法后遗症显现！诺安资管拟起诉索赔6592万元发(fā)布公告(gào)，为推(tuī)动解决债务问(wèn)题，拟与信托计划实施债务重(zhòng)组(zǔ)。据当时公(gōng)告(gào)称，华宝信托为“长城宏达集合资金信托计划”和“长城(chéng)宏达单一信托计划”（以下统(tǒng)称“信托计划”）之受托管理人。信托(tuō)计划合法取得原(yuán)债权人对ST升达(dá)享有的金额为(wèi)3.24亿元的债权；同时，信托计划合法取得(dé)东方资产对榆林金源享有的金额为4797.12万(wàn)元的债权。信托计划同意对上述债(zhài)权(quán)进行部分减免(miǎn)，同时双方(fāng)同意信托计划债权减免的(de)全部金额(é)专项用(yòng)于解决公司原大股东资金占(zhàn)用等历史遗留(liú)问题。

　　2024年9月2日，ST升达发布(bù)关于原控股股东及其关联(lián)方违规(guī)担(dān)保、占用资金事项(xiàng)的进展，截至公告披露日(rì)，升达集团占用上市公司资金余额(é)约9.21亿(yì)元（占最近一期经审计(jì)净(jìng)资(zī)产的比(bǐ)例为 375.88%）；ST升达未经董事会(huì)、股东(dōng)大会(huì)审议为(wèi)原控股股东升达(dá)集(jí)团及其控股子公司对外借款提供担保本(běn)金余额(é)为 6125万元（占公(gōng)司最近一期经审计净资产的比例为(wèi)25.44%）。

　　对(duì)此，ST升达解(jiě)释称，这系原实控人利用其控股股东的地位(wèi)，凌驾于上市公司内控(kòng)之上，在上(shàng)市公司任职期间，通过违规从公司账户向第三方划出资金、违规(guī)以公司名义代升达集团对外借款、未经董事会(huì)及股东大会审议以公司名义为升达集(jí)团的债务提(tí)供担保(bǎo)而被司(sī)法扣划等形式侵占公司(sī)资金(jīn)。

　　如今看来，ST升达(dá)要解决(jué)原控股股东埋下(xià)的历史遗留问题，仍路漫(màn)漫其修(xiū)远兮。

责任编辑：杨红卜

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