江西辖区举办“合规先行 护航
发展”期货行业合规宣讲活动

为(wèi)引导辖区期货经营(yíng)机(jī)构牢固树立合规意识，提升合规建设能力(lì)，近日，江西(xī)证监局指导江西省证券期货(huò)业协会
从行业遴选出一批优秀从业人员组建(jiàn)期货行业合规宣讲团，并举办主(zhǔ)题为“合规先行 护航发展”的期货行业合规宣讲活动，宣讲范(fàn)围覆盖辖区所有期货江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动经营(yíng)机构。

活动现场，宣讲团成员结合自身合规管理工作经历，分别围绕期(qī)货业务、员工(gōng)执业行为、投资者适当性、居间人管理等问题多发领域介绍常(cháng)见合规风险点(diǎn)，梳理(lǐ)近年来(lái)的违法违规案例(lì)，分享合规管理工作经(jīng)验。

江西证监局相关负(fù)责同志指(zhǐ)出(chū)，期货(huò)经营机构是经营和管理风险的专(zhuān)业机构，金融风险具(jù)有显(xiǎn)著的外溢性，这对行业合(hé)规(guī)展业提(tí)出了(le)更加严格的要(yào)求。一是提高政治站位。牢固(gù)树立合规意识，坚守合(hé)规底线，正确处理好合规(guī)管理与 经营发展的关系(xì)，杜绝短 视恶(è)性竞争和损害投资者合法权益的展业行为(wèi)，将合规管理放在首位，着眼机构长远发展。二是加强内控(k江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动òng)管理。严格执行法律法规和内部管理制度(dù)，从严从实加强(qiáng)对业(yè)务和人(rén)员的合规管控，完(wán)善(shàn)合规内控机制，加强(qiáng)合(hé)规展业培训，有效防范员工展(zhǎn)业的
道德(dé)风险、廉洁风险。三(sān)是(shì)压实(shí)合(hé)规责任。树立全员合规意识，压实 业务部门的合规责(zé)任，把(bǎ)合规的
要(yào)求体现在制度机制上、贯穿于(yú)业务全流程、落实到每个业务单元的执行(xíng)过程中。各机构负责(zé)人江西辖区举办“合规先行 护航发展”期货行业合规宣讲活动作为合规(guī)管理的第(dì)一责(zé)任人(rén)，要切实担起责(zé)任，把合(hé)规建设作为常(cháng)态化重点工(gōng)作，抓实抓细抓牢(láo)，有效提升机构合规管理水平。

下一步，江西证监局(jú)将以强监管、防风险(xiǎn)、促高质量发展为主线，充分发挥省证券期货业协会自律职能，夯(hāng)实辖区期货(huò)行业合规(guī)基础，全面提升合规建设水平，为资(zī)本市场高(gāo)质(zhì)量发展(zhǎn)贡献期货力量。（厉平）

校对：彭其华

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