淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明

登录新浪财(cái)经APP 搜索【信(xìn)披】查看更(gèng)多考(kǎo)评等级

专题：起底淳厚(hòu)基金内斗始末：上位、套利、举报与控制权(quán)

　　来(lái)源：淳厚基金

　　淳厚基金管理有限公司（以下简称，“淳厚基金”、或(huò)“公司”）系一家经(jīng)中国证监会批准(zhǔn)成立的自然人系公募基金管(guǎn)理公(gōng)司，于2018年11月正式成立。公司的(de)专业团(tuán)队及核(hé)心骨干一直秉持着创业者的心态奋勇拼搏走到了今(jīn)天，公司也一直保持着稳步发展的良好态势(shì)。

　　截(jié)至2024年二季(jì)度，公司(sī)的公募非货(huò)管理规模已达到352.94亿元，在全市场22家个人系公募基金公司中排在第6位。公募(mù)权益产品和固收(shōu)产品运作稳(wěn)健(jiàn)，从未(wèi)发生任何(hé)风(fēng)险，公募权(quán)益产品和固收产品均荣获海通证券五星评级。经过六年来的发展，公司已成为上(shàng)海市重点金融企业和虹口区重点(diǎn)金融企(qǐ)业，这一切的成绩均属来之不易。

　　2024年9月14日，中国证监会上海(hǎi)监管局(jú)在官网公开发(fā)布(bù)了其于(yú)2024年3月18日做出的关于公司以(yǐ)及公(gōng)司部(bù)分股东、董事长的相关行政监管措(cuò)施。本人邢(xíng)媛作为淳厚基金管理有限公司持牌发起人，现就三点事宜做出申明如下(xià)：

　　一

　　关于与(yǔ)柳志伟股权转让及整(zhěng)改的情况说明

　　股权(quán)转让的相关过程

　　柳(liǔ)志伟2022年3月左右，在股东间使用“不对称”、“时间差(chà)”等方式方法，先(xiān)行私下(xià)与三(sān)股东李雄(xióng)厚、四股东董卫军沟通股权收购事宜(yí)，并先后(hòu)签署(shǔ)股(gǔ)权买卖协议，完成收购李雄厚、董卫军的股权。在(zài)未通知其他(tā)股东(dōng)和(hé)公司的情况下以需(xū)要公司层面(miàn)长期付出诸多利益(yì)作为所谓对价(jià)，承诺(nuò)给予(yǔ)了李雄厚后续相应额(é)外(wài)丰厚(hòu)补偿。协议(yì)同时约定转让李(lǐ)雄厚、董卫军股权对应所有(yǒu)权(quán)利。自此，柳(liǔ)志伟实际拥有公司绝对(duì)控股权。

　　随(suí)后，柳志伟强势告(gào)知本人已实际控股公(gōng)司，计划收购本人持有(yǒu)的(de)股权。在柳志伟(wěi)及其背后复杂的人(rén)脉社会关系施压下(xià)，本人仅同意意向卖出10%的股权并(bìng)仅(jǐn)收取了(le)首付款。

　　然而，公司在接(jiē)下来的一年时间里并(bìng)没有得到喘息和静心(xīn)经(jīng)营，柳志伟(wěi)不断尝(cháng)试将公司股权继续转让于(yú)和合资管系林强、及相关从(cóng)事结构化发债的机构与人员等。这个过程让我和(hé)一直奋战在公司一线的(de)专业团(tuán)队们实(shí)在(zài)无力、无心(xīn)承(chéng)受，并逐渐成为了(le)“我和专(zhuān)业团队(duì)秉承应(yīng)坚(jiān)守公募本心可持续经营，为持有人(rén)持续创造(zào)稳定(dìng)价值”与简单追求买卖牌照和(hé)结构(gòu)化发债业务的“短平快”利益之间的理念冲突，为此，我于2023年11月份(fèn)将(jiāng)有关情况完(wán)整反应给(gěi)了相关监管部门，希(xī)望通过监管(guǎn)部门的及时介(jiè)入能够让一家公募公司正(zhèng)本清源(yuán)，重回(huí)正轨。

　　股权整改(gǎi)的(de)相关过程

　　2024年(nián)3月(yuè)18日，中国证(zhèng)监会上海监管局对身份证33010619671020****的柳志伟做出了行政监管措施(shī)，因其与多人签订淳厚(hòu)基金股权转让协(xié)议并支付股权(quán)转让款，严(yán)重(zhòng)影响(xiǎng)公司股权结(jié)构和公司治理(lǐ)稳定，对公司运作产生重大影响，责令柳志伟整改并且转让其持有的股权；同日，中国证监会上海监管局对作为公司股东的本(běn)人、李雄(xióng)厚(hòu)、董卫军因其在决定处分持(chí)有的淳厚基金股权时(shí)，未按规定及时履(lǚ)行重大(dà)事项报(bào)告义务而做(zuò)出了(le)责令(lìng)改正的行政监管措施。在整改(gǎi)完成前，限(xiàn)制(zhì)了上述所有人员的股东权利。2024年4月11日，中国证监会(huì)上海(hǎi)监管(guǎn)局就公司股权事宜与本人谈话过程中，本人第一时间(jiān)明确表示(shì)积极配合监管尽快(kuài)完成相关整改工作。

　　2024年(nián)3月26日，柳志伟在所有整改措施中再次继续使用“不对称”的方式方法，本人接到上海仲裁委员会(huì)通知，境外人士柳志(zhì)伟(wěi)以其香港身份向本人就股权转让问题提起仲(zhòng)裁(cái)申(shēn)请，柳志伟境内两重身(shēn)份和境外香港身份的(de)“三证合一”的身份证明材料经过上海仲(zhòng)裁委员会审核认定真实有效，并且据(jù)此将该案(àn)立为涉外案件。后经申请查阅上海仲(zhòng)裁委员会留存的柳志伟相关身份材料，本(běn)人获悉，第一，柳志伟其中一个境内身(shēn)份(fèn)证，即33010619671020**** 已于2023年10月注销(xiāo)；第二(èr)，不晚(wǎn)于2017年(nián)5月26日，柳志伟已经取得香港(gǎng)永久性居民身份。上述情况表明，（1）中国(guó)证监(jiān)会上海监管局(jú)2024年(nián)3月18日对柳志伟（33010619671020****）做出的沪证(zhèng)监决[2024]103号行政监管措施，可能无法有效(xiào)对应当事人法律主体和(hé)后(hòu)续落实；（2）柳志伟2017年5月即取得香港永久居民身份，按照相关法律法规(guī)，柳志伟涉嫌隐瞒(mán)境外身份长(zhǎng)期非(fēi)法持有境内金融机构股权(quán)。获悉上述情况后，本人于2024年4月24日立即向中国(guó)证监会和(hé)上海证监局(jú)汇报。

　　此外，基于柳(liǔ)志伟(wěi)身份(fèn)问(wèn)题可能引起的退款整改逻辑发生重(zhòng)大变化，涉及境外人员，亦关联后续公司整体能(néng)否(fǒu)有效整(zhěng)改验收(shōu)问题，本人也及(jí)时和中(zhōng)国证监会和(hé)上海证监(jiān)局进行了沟通，期望继续配合(hé)上(shàng)海证监局认定和对应的柳(liǔ)志伟在监管体系监督下进行款项退还。截至目前，仍在等待中国证监会及(jí)上海证监局答复。关于柳志伟持有多重境内身份和境外身份，是否涉(shè)嫌一系列较为(wèi)严重的(de)司法套利、监管套利行为，也仍在等(děng)待中国证监会和上海证监局答复。

　　二

　　关于公司董事(shì)会(huì)无(wú)法有效召开的原(yuán)因说明

　　根据(jù)柳志伟与贾红波和李银桂（暖流控股总裁）签署的股权私下交易协议《合作(zuò)协议》条(tiáo)款(kuǎn)约定，作为对价明确承诺贾红波进入公司担任董事长，李(lǐ)银桂担任副董事长，李银桂后因公募任职资格存疑未(wèi)推进落实(shí)。

　　根据柳志伟(wěi)和李雄厚签署的《股权(quán)转让协(xié)议》约定(dìng)，李雄厚同(tóng)意柳志伟做出的董事会人选（含独立(lì)董事(shì)）的(de)建议，李雄厚将促(cù)使其原推荐的独立(lì)董事辞任，李雄厚不再担任也(yě)不再(zài)推荐人选担任董事；同意由柳志伟推荐的董事担任公司(sī)董事长。柳(liǔ)志伟根(gēn)据上述相关协议，安排贾红波任(rèn)董事长的同时认可、置换(huàn)了董事会的两(liǎng)位董事成员张海(hǎi)和刘昌国。张海和刘昌国均为柳志伟五道口校友。

　　公司董事会(huì)聂日明和柳志伟之间，无论(lùn)在境(jìng)内还(hái)是(shì)境外(wài)，均(jūn)为多年上下级共事关系。聂日明现任上海金融与法律研究院(yuàn)副院长(zhǎng)，理事长是柳志伟；聂日明同时(shí)是香港一家上市公(gōng)司国富创新（00290.HK）的非(fēi)执行董事，国富创新的大(dà)股东、实控人也(yě)为柳志伟。

　　董事会成员董卫军已将股权转让给柳志伟，且收取柳志伟全部(bù)股权转让款，实际在董事会代表柳志伟的利益。

　　上述(shù)情况本人多次向中(zhōng)国证监会和上海证监局报告(gào)，在监管机构未能正式书面明确告知本人公司董事会成员均无(wú)问题并可适格履职的情况下(xià)，为切(qiè)实有效保障公司所有持有人利(lì)益，落(luò)实推动(dòng)公(gōng)司专业(yè)团队(duì)为公司持有人可提供持续稳定的专(zhuān)业服务，避免公司(sī)业务遭受结构化发行业务及人员干扰(rǎo)，公司切实(shí)全面做好了与(yǔ)身居境外的柳志伟及其(qí)关联人员的(de)风险隔离切割措施，基于(yú)上述情况(kuàng)、法律程序性要求和(hé)公司章(zhāng)程相关条款的规定，董事会实(shí)际无法有效召开，有关情况也(yě)一并及(jí)时向监(jiān)管机构进行了完整上报。

　　三

　　关于公司信息披(pī)露情况的说明

　　公司董事会无法(fǎ)有效召开造成公司的正常对外信息披露格式暂无法满(mǎn)足监管格式要(yào)求的问题，公司在2024年3月22日、3月25日、3月28日、3月29日、4月18日、5月17日、6月(yuè)24日、7月24日(rì)、8月14日、8月30日以多种渠道多种方式书面向监管机构不断反映上述情况和汇报(bào)可能(néng)引发的问题，并且提出(chū)了可能(néng)可以采取的应对措施及建议解决(jué)方(fāng)案。

　　考虑持(chí)牌金融(róng)机构社会责任、持有人利益优先等因素，公司在不断向监管机构预警(jǐng)、提示(shì)的情况下，为符合信息披露时点时限要求，在确保所有信息数据均经过托管银行(xíng)复核且(qiě)保证真实准确的前提下，在(zài)信息(xī)披露确无法淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明(fǎ)满(mǎn)足《证券投资基金信息披(pī)露内容与格式准则第2号<年(nián)度报告(gào)的内容与格式>》和《证券投资基金信息披露内容与格式准则第4号<季度(dù)报告的内容与格式>》客观要件成立的情况(kuàng)下，均以事实为依据按时间线进程进(jìn)行了信(xìn)息披露。后续有关情况公司也会与监(jiān)管保持沟通并跟进。

　　公司的(de)发展来之不易，我(wǒ)和专业团队(duì)一直高度珍视(shì)。虽然(rán)公司在发展过程中可能会出现一些扰动，在最终获得客(kè)户认同，为客(kè)户实实(shí)在在稳定(dìng)并可持续(xù)创造价值的这条路上会有鲜花，会有荆棘(jí)，会(huì)有误解，会有阻滞，但只要我们真正发自内心时刻提醒自己不忘公募本心，牢(láo)记金(jīn)融机构应体现的政治性、人民性原则，坚(jiān)持做难而正确的事，掌(zhǎng)声和阳光就一定会在不远的(de)彼岸。在此，衷(zhōng)心感谢支持淳厚(hòu)基金发展的各位同仁，衷心(xīn)感谢一直鼓励我们坚持追寻正确(què)资管本(běn)源(yuán)的(de)同业，也感(gǎn)谢不断鼓励赋予(yǔ)我们勇气坚持继续向前走的客户，你们才是淳厚基金不(bù)断克服一切困难和挑(tiāo)战的最大财富(fù)，也(yě)是推动(dòng)中国资本市场长期健康稳定发展源源不(bù)断的真正内生活力。淳厚基金(jīn)的专业团队、投研团队以及全体员工也将一如既往、矜矜业业(yè)、充满美好信念、稳(wěn)定且执着的坚守在工作岗(gǎng)位上，为大家创造更大的回报。

　　淳厚基金管理(lǐ)有限(xiàn)公司持牌发起人：邢媛(yuàn)

　　2024年9月17日

责任编辑：何俊熹

未经允许不得转载：宁波鄞州城东医院-鄞州五官科医院-宁波耳鼻喉医院淳厚基金持牌发起人邢媛关于公司股权转让、董事会无法有效召开、信息披露等有关情况的申明