淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了

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专题：起(qǐ)底淳厚基金内斗始末：上位、套利、举报
与控
制权

　　9月(yuè)14日晚间，上海证监局网站披露(lù)了今年3月、8月针对淳厚基金及其股东、高管的8项行政监管措施，详
细阐述了淳厚基金(jīn)旗下(xià)公募基金产品2024年半年报披露的关于基金管(guǎn)理人及其高级管理人(rén)员受(shòu)稽查或(huò)处罚等情况。

　　具体来看，其中(zhōng)涉及淳 厚基金内部治(zhì)理结(jié)构不健全(quán)、违反《公开募集证券投资(zī)基金信息(xī)披露管理
办法》相关规定，以及淳(chún)厚(hòu)基金多位个人股东(dōng)在决定处分持(chí)有的公司股权时(shí)未按规定及(jí)时履行重大事(shì)项报告义务、淳厚基金(jīn)第二大股东柳志伟与多人签订淳厚基金(jīn)股权转让协议并支付股权转让款等(děng)重大(dà)违规行为。

　　淳厚基金股权转让违规！八项监管措施来了"font-L strong-Bold">股权(quán)转让存在违规行(xíng)为

　　9月14日上(shàng)海证监局消息，今年3月，上海(hǎi)证(zhèng)监
局针对淳厚基(jī)金及其股
东(dōng)、高管出具多(duō)项行政监管措施。

　　第一，淳厚基金未依法履(lǚ)行股权事务管(guǎn)理义务，在已知悉公司相关股权变动(dòng)的情况下，未能准确判断股东对公司经营管理的影(yǐng)响并依法及时报告相关信息(xī)。公司存在前述(shù)违规问(wèn)题，反(fǎn)映
出公司内部治理结构(gòu)不健全(quán)，且其行(xíng)为严重危及公司的稳健运行(xíng)。上海证(zhèng)监局决定：责令淳厚基金(jīn)自收到(dào)该决定(dìng)书之日起3个月内改 正，整改期间暂停受理公司(sī)公募基金(jīn)产品注册申请及新增私募资产管理计划备案。

　　第二，贾红波任职的淳厚基(jī)金未(wèi)依法履(lǚ)行股权事(shì)务管(guǎn)理义务，在已(yǐ)知悉公司相关股 权变动的情况下，未能准确(què)判断股东对公司经(jīng)营管理的影(yǐng)响(xiǎng)并依(yī)法及时报(bào)告(gào)相关信息。贾红波作为公司董事长，是公司股权事务管理的第一责(zé)任人，对(duì)公司上述行为负有责任。上(shàng)海证监局决定：认定贾红波为不适当人选
，自收到该决定(dìng)书之日起3年内，不得担任公募基金管理人(rén)的董事、监事和高级管理人员
。公司应当在(zài)收到该决定书之日起30个工作日内，作出免(miǎn)除(chú)贾(jiǎ)红(hóng)波相(xiāng)关职务(wù)的决定。

　　第三，淳(chún)厚基金未依法履行股权事务管(guǎn)理义务，在(zài)已知 悉公司(sī)相关(guān)股权(quán)变动的情况下，未能准确判断股东(dōng)对(duì)公司经营管理(lǐ)的影响(xiǎng)并依(yī)法及时报告相关信息，不符合有关规定。邢媛任职作为公司股东和总经理，对公司上述(shù)行为负有(yǒu)责任。上海证监局决定：对邢媛采取监管谈
话的(de)行政监管措施。

　　第四，邢媛在决定(dìng)处(chù)分持有(yǒu)的淳厚基(jī)金股权时，未(wèi)按规(guī)定及时履行重大事项(xiàng)报告义务。上海证监局决定：责(zé)令邢媛在收到该决定书之日起30个工作(zuò)日内改正，在改正违法行(xíng)为前不得行使股(gǔ)东表决(jué)权、分红权、优先认购权、查阅(yuè)复制权及公(gōng)司(sī)章程规定的(de)其他股东(dōng)权利。

　　第五，柳志(zhì)伟与多人签订淳厚(hòu)基(jī)金股权(quán)转让协议并支付股权(quán)转(zhuǎn)让款(kuǎn)，严重影响公司股(gǔ)权结构和(hé)公司治理稳定，对(duì)公司运(yùn)作产生重(zhòng)大(dà)影响，柳志伟未(wèi)按规(guī)定及时履行重大事项(xiàng)报告义务。上海证监局决定(dìng)：责令柳志伟(wěi)在收到该决(jué)定书之(zhī)日起60个工作日内(nèi)改正，并在前述期限内将持有的淳厚基金全部(bù)股权(quán)转让给合格的受让人。在(zài)全部股(gǔ)权转让完成前(qián)，柳志伟不得行使股(gǔ)东表决权、分红权、优先认购权、查阅复制(zhì)权及公司章程规定的其他股东(dōng)权利。

　　第六，李雄厚在决定处分持有的淳厚基金股权时，未按规定及时履行(xíng)重大事项报告义务。上海证监(jiān)局决定
：责令(lìng)李雄厚在收(shōu)到该决定书之日起30个工作日内(nèi)改正，在改正违法行为前不得行使股东表决权、分红(hóng)权、优先认购权、查阅复制权(quán)及公司章程规定(dìng)的其他(tā)股东(dōng)权利。

　　第七，董卫军在决定处分(fēn)持有(yǒu)的淳厚基金股权时，未按(àn)规定及时履行重大事(shì)项报告(gào)义务。上海(hǎi)证监局决定：责(zé)令董卫军在收到该决定书之日起(qǐ)30个(gè)工作日内改正，在(zài)改正违法行(xíng)为前不得行使股东表决(jué)权(quán)、分红(hóng)权、优先认购权、查阅复制权及公(gōng)司章(zhāng)程规定的其他(tā)股东权利。

　　印证此前公(gōng)告内容(róng)

　　此前有投资者发现，淳厚基金旗下公募基金(jīn)产品2024年二季报时疑似(shì)出现遗漏，均未载明(míng)该报告的真实性得到“董事会及董事保(bǎo)证”，与现(xiàn)行
规定(dìng)不符(fú)。同样的情况还出(chū)现在淳(chún)厚基金旗下基
金产品的(de)2023年年报和2024年一季报之中。并且，淳厚基(jī)金旗下产品2023年
年报(bào)中还未按规(guī)定载明报告“已经(jīng)2/3以上独
立董事签字同意，并由董(dǒng)事(shì)长签发(fā)”。

　　8月31日，淳厚基(jī)金
披露了旗下公 募(mù)基金产品2024年中期报告以及相关澄清公告，淳厚基金此前(qián)的信息披露(lù)事件并非人为失误，涉及公司董事长贾红波被处罚、二股东柳志伟多重身(shēn)份等问题。

　　淳厚基金表示，公司董事长贾红波早在今年(nián)3月就被(bèi)监(jiān)管机构认定
为(wèi)行业不适当人员，且根据相关法规及(jí)公司制度要(yào)求，被暂停其在公(gōng)司(sī)的董事长、董事(shì)职权。《证券投资基(jī)金信(xìn)息披露内 容与格式准则第2号<年度报告的内容与格式>》中“重要提示(shì)”部分的要求表述“董事 长签发(fā)”，事实上已无(wú)法在(zài)该公司的半年(nián)报中有效满足(zú)。

　　并且，公司确有发现二股东柳志伟具(jù)有三重 身份(fèn)的切实有效的证据线索。结合公开信息，其确系涉嫌利用多(duō)重身份进行(xíng)司(sī)法套利、监管套利等一系列较为严重的(de)违法(fǎ)违规(guī)行为。4月24日，公司已将(jiāng)上 述证据线(xiàn)索及有(yǒu)关情况整理后正
式向监管机构提交(jiāo)了 相关报告，待监管机构进一步查证核实及出具处理意见。

　　9月14日上海证监局消(xiāo)息，今年8月，上海证监局出具了(le)关于对淳厚基金采(cǎi)取责令改正(zhèng)措施(shī)的决定：淳厚基金公开披露的基金(jīn)产品2023年年度报(bào)告、2024年一(yī)季度(dù)报
告、2024年二季度(dù)报告违反了《公(gōng)开募(mù)集证券投资基金信息披露 管理办法》的相关(guān)规定，上海证监局现决定对淳厚基金采取责令改正的行政监(jiān)管措施。

　　Wind数 据显(xiǎn)示，淳厚基金成立于2018年，截(jié)至2024年(nián)二季度末，淳厚基金的(de)公募非货管理规模达到(dào)352.94亿元(yuán)，在个人系公募机构中排名第六。淳厚(hòu)基金股东由(yóu)6位个人股(gǔ)东组成，邢媛、柳志(zhì)伟、李(lǐ)雄厚(hòu)、董卫军、李(lǐ)文忠(zhōng)、聂日明分别持有淳厚基金(jīn)31.2%、26%、21%、10%、10%、1.8%的股权(quán)。

责任(rèn)编辑：石秀珍 SF183

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