淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施

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专题：起底淳厚基金内斗始末：上位、套利(lì)、举报与控制权

　　每经记者黄小聪每经编辑叶峰(fēng)

　　近期，淳(chún)厚基金的公司(sī)治理问(wèn)题引发广泛关注。今日，上海证监局一次性(xìng)披露了8份关于对淳厚基(jī)金及多位股东(dōng)采取监管措(cuò)施的决定。

　　记者注意到(dào)，早在今年3月份，上(shàng)海证监局就已经决(jué)定对邢媛(yuàn)采取监管谈话的行政监管措施，邢(xíng)媛需于2024年4月11日(rì)时携带本人身份证件到上(shàng)海证监(jiān)局接受监管(guǎn)谈话。不过相关的监管措(cuò)施公告直到今日才正式披露。

　　上海证监局提及，经查，淳厚基(jī)金公开披露的基金产品2023年年度报告、2024年一季度报告(gào)和2024年二季(jì)度报告违反了《公开募集证券投(tóu)资基金(jīn)信息披(pī)露管理(lǐ)办法》第二十五条的规定，决定采取责令(lìng)改正的(de)行政监(jiān)管(guǎn)措(cuò)施。

　　此外，上海监管局还对淳厚基金的邢(xíng)媛采取责令改正并限制(zhì)股东权利措施，对柳志伟采取责令改(gǎi)正(zhèng)、责令(lìng)转让股权及限制股东权利措施。

　　整改期间暂停受理公(gōng)募基金产品注(zhù)册申请

　　犹记(jì)得今年的基(jī)金半年报显(xiǎn)示，因未依法履行股权事务管理义务，在已(yǐ)知悉公司相关股权变动的情况(kuàng)下，未能准确判断股东对公司经营管(guǎn)理的影响并依法(fǎ)及(jí)时报告相关信息，淳厚基金被上海证监局(jú)责令三个月内改正，整改(gǎi)期间暂(zàn)停(tíng)受理公募基金产(chǎn)品(pǐn)注册申请及新增私募资产管理(lǐ)计划备案措施。

　　而根据今日上海证监局披露的(de)公告(gào)，在(zài)《关于(yú)对(duì)淳厚基金管理有限(xiàn)公司采取责令改正并暂停受理公募基金(jīn)产品注册申请及新增私募(mù)资产(chǎn)管理(lǐ)计划(huà)备案措施的决(jué)定》中，有了更详细的说明(míng)。

　　上(shàng)海证监局表示，“经查，淳厚基金未依(yī)法(f淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施ǎ)履行(xíng)股权事务管理义务，在已知(zhī)悉(xī)公司相关股权(quán)变动的(de)情况下，未能准确(què)判断(duàn)股(gǔ)东对公司经营管理的影响(xiǎng)并依法及时报告相关信息，不符合《关于实施<公开募(mù)集证券投资基金管理人(rén)监督管理(lǐ)办法>有(yǒu)关问题的规定》第二条第二十二款的规定，违(wéi)反(fǎn)了《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法》第三十二条第一(yī)款的规定。”

　　上(shàng)海证监局进一(yī)步指(zhǐ)出(chū)，公司存在前述(shù)违规(guī)问题，反映出公司内(nèi)部治理结构不(bù)健全，且其行为(wèi)严重危及公司的稳健运行。为防范处置相关风险，督促淳厚基金停止相(xiāng)关违法违(wéi)规(guī)行为(wèi)，根据《中华人民共和国证券投资基金法》第二十四条第一款第一项和《公募(mù)管理人(rén)办法》第六(liù)十八条第一款，上海证监局决定(dìng)：责令淳厚基金自收到本决定书之(zhī)日起三个(gè)月内改正，整改期间暂停受理公募基金产品注册申(shēn)请及新增私募资产管理计划(huà)备案。

　　信披违反(fǎn)相关规定被要求整改

　　此(cǐ)外，在关于信披(pī)问题方(fāng)面，在《关于对淳厚(hòu)基金管(guǎn)理有限公司(sī)采取责令改正措施的决(jué)定》中，上海证监局表示：经查，淳厚基金公开披露的基金产品2023年年度(dù)报告、2024年一季度报(bào)告和2024年(nián)二季度报告，未按照(zhào)相关规定编制(zhì)重要提示部分的内容，违反了《公开募集(jí)证券投资(zī)基金(jīn)信息披露管理办法》第二十五条(tiáo)的规定。

　　上(shàng)海证监局表示，根据《公开募集证券投(tóu)资(zī)基金信息披露管理办法》第三十五条第一款的规定(dìng)，决定(dìng)对淳厚基金采取责令改正的行(xíng)政监管措(cuò)施(shī)。淳厚(hòu)基金应当于2024年(nián)8月31日前提交书面报告。上海证监局将在日常监管中持续关(guān)注并检(jiǎn)查淳厚基金的(de)整改情况。

　　认定贾红波为不适(shì)当人选(xuǎn)

　　在今年的基(jī)金半年报中，还有提(tí)及因未依法(fǎ)履(lǚ)行(xíng)股权事务管理义务，在(zài)已知悉公(gōng)司相关股权变动的情况下，未能准确判断股东对公(gōng)司经营管理的影响并依法及时报(bào)告相关信息，贾红波被认定为不适当人选措施。

　　今日(rì)披露的《关于对贾红波采取认(rèn)定为不适当(dāng)人选措施的决定》中，也有进一步(bù)说明。

　　上海证监局表示，经查，贾红波任职的(de)淳厚基金未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关(guān)股权变动的情况下，未能准(zhǔn)确判断股东对公司经营管理的影响并依法及时报告相关信(xìn)息，不符合《关于实(shí)施<公开募(mù)集证(zhèng)券投资基金管理人监督管理办法>有关问题的规定》第(dì)二条第二十二款的规定，违反了《公(gōng)开(kāi)募集证券(quàn)投资基金管理人监督(dū)管理(lǐ)办法(fǎ)》第(dì)三十(shí)二条(tiáo)第一款的规定(dìng)。贾红(hóng)波作为公司董事长，是公司股权(quán)事务管理的第一责任人，对公司上述行为负(fù)有(yǒu)责任。

　　根(gēn)据《公募(mù)管理人(rén)办法》第六十八条第(dì)一款的规定，上海证监局决定(dìng)：认定贾红波(bō)为不适当人选(xuǎn)，自收到本决定书(shū)之(zhī)日(rì)起三年内，不(bù)得担任公募基金管理人的董事、监事和高级管理人员。

　　对邢媛采取责令改正并限制股东权利措施

　　另外，邢媛、柳志伟、董卫(wèi)军同(tóng)样也被采取了监管措施，其中在《关于对邢媛采取监淳厚基金股权变动怎么回事？上海证监局对淳厚基金及多位股东采取监管措施管谈话措施的决定》中，上海证监局表示：“经(jīng)查，邢媛任职的(de)淳(chún)厚基金未依法履行股权事务管理义务，在已知悉公司相关(guān)股权变(biàn)动的情况下(xià)，未能准确判(pàn)断股东(dōng)对公司经营管理的影响并依法及时报(bào)告(gào)相关信息，不符(fú)合《关于实施<公开募集证券投(tóu)资基金管理人监(jiān)督管理(lǐ)办(bàn)法>有关(guān)问题的规定(dìng)》第二条第二十二款的规定，违反了《公开募集证券(quàn)投资基金管理(lǐ)人监督(dū)管理办法》第三十二条第一款的规定。邢媛(yuàn)作为公(gōng)司股东和总经理，对公司上述行为负有责(zé)任。”

　　根据《公募管理(lǐ)人办法》第六十八条(tiáo)第一款的规定，上海证监局决(jué)定对邢媛(yuàn)采取监(jiān)管(guǎn)谈话的行政监管措施。

　　在《关于对(duì)邢媛采取责令改正并限制股东权利措(cuò)施(shī)的决定》中，上海证监局还表示：“经查(chá)，邢媛在(zài)决定处分持有的淳厚基(jī)金股(gǔ)权时，未按规(guī)定及时履行重大事项报告(gào)义务，违反(fǎn)了(le)《中华(huá)人民共(gòng)和(hé)国证(zhèng)券投资(zī)基金法(fǎ)》第二十(shí)三条第一款和《证券投资基金管理公(gōng)司管理办法》第六十六条第五项的规定。”

　　根据《基金法》第二十三条(tiáo)第二款和第三款的规定，上海证监局决定：责令邢媛在(zài)收到本决定书之日起30个工作日内(nèi)改正，在(zài)改正违法行为(wèi)前不(bù)得行使(shǐ)股东表决权、分红权(quán)、优先认购权、查阅复制权及公(gōng)司章程规定的其他股东权利。

　　责令柳志伟(wěi)将持有的淳厚基金全部股权转让给合格的受让人(rén)

　　而在《关于对柳(liǔ)志伟采取责令改正、责令转让股权及限(xiàn)制股东(dōng)权利(lì)措(cuò)施的决定(dìng)》中，上海(hǎi)证监局表(biǎo)示：“经查，柳志伟与多人签订淳厚基金股权转让协议并支付股权转让款，严重(zhòng)影(yǐng)响公司股权结(jié)构和公司治理(lǐ)稳定，对(duì)公(gōng)司运作产生重大(dà)影响(xiǎng)。柳志伟未按规(guī)定及时履行重大事(shì)项报告义务，违反(fǎn)了《中华人民共和国证券投资基(jī)金法》第(dì)二十三条(tiáo)第一款和《证券投资基(jī)金管理公司管理办法》第(dì)六十六条第九项的规定。”

　　根据(jù)《基金法》第二十三条第二款(kuǎn)和(hé)第三款的规定，上(shàng)海证(zhèng)监局决定：责令柳(liǔ)志伟在(zài)收到(dào)本决(jué)定书之(zhī)日起60个工作日内改正，并在(zài)前述期(qī)限内将持有的淳厚基金全部股权转(zhuǎn)让给合格的受让人。在全部股权转让完成前，不得行使股东表决权、分红权、优先(xiān)认购权、查阅复制权及(jí)公司章程规定的其他股东权利。

　　另外，还(hái)有一位(wèi)股东董卫军也被采取监管措施(shī)，在《关(guān)于对董卫军采(cǎi)取责令改正并限制股(gǔ)东(dōng)权(quán)利措施的决定》中，上海证监局表示：“经查，董卫军在(zài)决定处(chù)分持有(yǒu)的淳厚基金股权时，未按规(guī)定及时履行(xíng)重大事项报(bào)告义务，违反了《中华人民共和国证券投资基金法》第二十三条(tiáo)第一款和《证券投资基金管理公司管理办法》第六十六条(tiáo)第五项的规定。”

　　根据《基金法》第二十三条第二款和第(dì)三款的规定，上海证监局决定：责令董(dǒng)卫军(jūn)在收到本决定书之日起30个工作日内改(gǎi)正，在改正违法行为前(qián)不得(dé)行使股东表(biǎo)决权、分红权、优(yōu)先认购权、查阅复制(zhì)权及公司章程规定的其他股东权利(lì)。

　　此外，在《关于对李(lǐ)雄厚采取责令改正并限制股东权利措(cuò)施的决定》中(zhōng)，上海证监局表示：“经查，李雄厚在决定处分持有的淳厚基金股权时，未(wèi)按(àn)规定(dìng)及时履(lǚ)行重大事项报告义务(wù)，违反了《中华(huá)人(rén)民共和国证券投资基金法》第二十三条第一款和《证券投资基金管理公司管(guǎn)理办(bàn)法》第六十六条第五项的规(guī)定。”

　　根据《基金法》第二十三(sān)条第二款(kuǎn)和第三款(kuǎn)的规定，上海证监局决定：责令(lìng)李雄厚在收到本决定书之日(rì)起30个工(gōng)作日内(nèi)改正，在改(gǎi)正违法行为(wèi)前不得行使股(gǔ)东(dōng)表决权、分红(hóng)权、优先认购(gòu)权、查(chá)阅复制(zhì)权及公司章程规定的(de)其他股东权利。

责任(rèn)编辑：李桐

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