4月26日，河南证监局挂(guà)出(chū)8张罚单，剑(jiàn)指中原证券(quàn)存在五大违规情形，七位相关负责人也领罚。

近日，在“两(liǎng)强两严”的监管基调下，券业罚单(dān)数(shù)量呈现(xiàn)增长趋势。仅本月以来，收到证监会、交易所、各地证监局开具罚单(dān)的券商数量已经累计至十(shí)余家(jiā)。值得一提的是，近期罚单覆(fù)盖(gài)面涉及经纪、投(tóu)行、自营、信用、海外(wài)等诸(zhū)多(duō)业务，一案多(duō)罚、追责倒(dào)查的现象也有所增多(duō)。

五大违规，七(qī)人被追罚

具体来看，河南证监(jiān)局罗列(liè)了中原证券存在的五大违规情形：

一是合规(guī)管理和风险管(guǎn)理不到位 。未制(zhì)定母子公(gōng)司统一(yī)授信管理(lǐ)制度，未对个别重大投资项(xiàng)目风险(xiǎn)进行审(shěn)慎评(píng)估。对境外(wài)子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有(yǒu)效强化(huà)合规风险管(guǎn)理(lǐ)。

二是在开展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到(dào)位。作为承销商(shāng)，通过股票质(zhì)押业(yè)务(wù)向参与(yǔ)认购债券的投资者提供(gōng)财务资助。

三是(shì)在健全合规风控制度前实质开展债(zhài)券销售业务，收取发(fā)行人票面利息补差费用，为他(tā)人规避(bì)监管提供便利。未严(yán)格落实金融资产重分(fēn)类(lèi)内(nèi)控要求。

四是从业人员兼职管理不到位，员(yuán)工投资行为管控存在薄弱环节，防范员工代客理财行(xíng)为管控机制不完善。

五是廉(lián)洁从业事前管控不到(dào)位，个别(bié)岗位人员发生廉洁从(cóng)业风险事(shì)件。

河南证监局表示，决定对中原证券实施责令改正的监督管理措施，公司应自收到决定书60日内向河南证监局提交书面整改报告。

同时(shí)，中原证券多位(wèi)时任分管领(lǐng)导也被追罚。包括时任分管股票质押业务的高级(jí)管理人员朱建民、时任(rèn)股票质押项目申(shēn)报分支(zhī)机构负责人赵振旭、债券销售业(yè)务相关负责人赵(zhào)雅静、公司另类子公(gōng)司时任董事长陈军勇(yǒng)、境外(wài)子公司时任副总经理李小强、境外子公司(sī)时(shí)任投资部门负
责人张笑齐(qí)、境(jìng)外子公司参与决策人员王伟明被实(shí)施出(chū)具(jù)警示函的监(jiān)督管理措施。

“两强两严”下券商密集领罚单

近(jìn)日，在“两强两严”的监(jiān)管基调下，券业罚单接连不断。仅4月份以来(lái)，就有14家券商被监管出具(jù)罚单，更是有数十张罚(fá)单开给了从业人(rén)员。

值得注意的是，近期罚单(dān)覆盖领域(yù)从过去的(de)经纪、投行业务为
主，延伸至 自(zì)营(yíng)、信用、衍生品、海外等诸多业务，并且不乏一案多罚的现象(xiàng)，追(zhuī)责、倒查的现象也有所增多，即便一些(xiē)从(cóng)业人员已经离开公司也依然被开具罚单。

具体来看，4月 10日，深(shēn)交所对第一创业证券(quàn)承(chéng)销保荐(jiàn)有限责任公司，以及(jí)3名保代下发监管函。公司及相
关保代在(zài)新锦动力(lì)向特(tè)定对象(xiàng)发行股票(piào)过程中，未能严格按照规定(dìng)履行信息披露义
务(wù)和及时更新申请文件(jiàn)，深交所决定对其采取(qǔ)书面警示的监管措施(shī)。

华西证券4月12日公告，近日收(shōu)到(dào)行政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对(duì)公司暂停保荐业务资(zī)格6个月。据悉，华西证券涉嫌(xián)在金通(tōng)灵2019年的定增保荐(jiàn)中，存在尽职(zhí)调查涉(shè)嫌未勤勉尽责，向(xiàng)特(tè)定(dìng)对象发(fā)行股票上(shàng)市保荐书、持续督导阶段出具的相(xiāng)关报告均涉嫌存在不实记载；持续督导现场检查工作涉 嫌执行不到位(wèi)。多名相关人员也被罚。

4月17日，东吴证券发布公告称，因涉嫌国 美通讯、紫鑫药业非公(gōng)开发行股票保荐业务未勤勉尽责被证监会(huì)立案调查。

4月19日，中信证券、海通证券相继发布公(gōng)告称，就涉嫌违反限制性规(guī)定转让中核(hé)钛白2023年非公开发行股票(piào)一案，收到《行政(zhèng)处罚事(shì)先告知书》。公告显示(shì)，因(yīn)违规事项 ，中信证券及孙公司中信(xìn)中证资本(běn)共被罚没7166.07万元，海通证券被罚(fá)没776.44万元。

此外，包(bāo)括华泰证券、国(guó)信证券、中(zhōng)国银河证券(quàn)、东海证券(quàn)、天风(fēng)证券、中金公司、开源证(zhèng)券、新时代证券（现诚通(tōng)证(zhèng)券）等多家券商，也(yě)在本月被(bèi)各地证监局开 出罚单(dān)。

责编：杨喻程

校对(duì)：刘(liú)榕枝