证 监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属

专题：证监会(huì)新规！拉长离职(zhí)人(rén)员入股禁止期 扩大对离(lí)职人(rén)员从(cóng)严监(jiān)管(guǎn)的范围

　　每经记者 王海慜    每经编辑 彭水萍

　　证监会最新发布《证监会系统离(lí)职人员入股拟上(shàng)市企业(yè)监管(guǎn)规定（试行）》（以下简(jiǎn)称《离职人员监管规定》）。《离职人员监管规定》共(gòng)计12条(tiáo)，旨在加强证监会系统离职(zhí)人员入股拟上市企业的管理，维护(hù)资(zī)本市场的公开、公平、公正。《离职人员监管规定》自2024年10月8日起实施。

　　据(jù)证监会介(jiè)绍，《离职(zhí)人员监管规定》在《监管(guǎn)规则适用指引——发行类第2号》（以下(xià)简(jiǎn)称《2号(hào)指(zhǐ)引》）基础上制定，并(bìng)新增三 方面要求：拉长(zhǎng)离(lí)职人员入股证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属禁止期；将(jiāng)从严审(shěn)核的范围从离职(zhí)人员本人扩大至其父母、配偶(ǒu)、子(zi)女及
其(qí)配偶；细化中介机构核查要求。

　　另外，《离职人员(yuán)监管规定》自今年10月8日起实施后，上述《2号指引》将同时废止。

　　证监(jiān)会今日在官网发布(bù)《证监会系统离职人员入股拟上(shàng)市企业监管(guǎn)规(guī)定(dìng)（试行）》，今年(nián)4月27日(rì)至5月11日，证监会曾(céng)就(jiù)《离(lí)职人员(yuán)监管规定(dìng)》向社(shè)会公开征求意(yì)见。而有关证监会系统
离职人员入股拟上市企业现行的规定主要依据《2号(hào)指引》。

　　证(zhèng)监会表示，现行《2号指引》发(fā)布(bù)实施以来，证监会对离职人员入股(gǔ)拟上市企业严格依(yī)法推进审核复核程序(xù)，大幅削减离职人员(yuán) “职(zhí)务身份价值(zhí)”。为从(cóng)严(yán)从紧整(zhěng)治政商“旋转门(mén)”，严防离职人员利用在职时公权(quán)力、离职后影响力获取不当、不法利益(yì)，证(zhèng)监会进(jìn)一步强化离职人员入(rù)股行为的监管，并在《2号指引》基 础上，制定《离职人员监管规(guī)定》。 

　　《离职(zhí)人员监管规定》包含了(le)《2号指引(yǐn)》主(zhǔ)要(yào)内容， 并新增三方面要求(qiú)： 

　　一是拉长(zhǎng)离职人员入股禁止期。将发行(xíng)监管岗位或会管干部(bù)离职人(rén)员入(rù)股禁止期延(yán)长至(zhì)10年；发行监管岗位(wèi)或会管干部以外的离职人员，处级及以(yǐ)上离(lí)职人(rén)员入股禁止期从3年(nián)延长至5年，处级以下离职人员从2年延长至4年(nián)。 

　　二(èr)是扩大对(duì)离职(zhí)人员(yuán)从严监(jiān)管的范围。将从(cóng)严审核的(de)范围从离职(zhí)人(rén)员(yuán)本人扩大至(zhì)其父母、配偶、子女(nǚ)及其配偶。

　　三是细化中介机构核查要求。中介机构(gòu)要对离(lí)职人员投(tóu)资背景、资金来源、价(jià)格公平性、清理(lǐ)真实性等做充分核查，证监会(huì)对有关工作核查(chá)复核。制度执行中，证券交易所向拟上市企业、中介机构等各(gè)方做(zuò)好政策解
读和引导等工(gōng)作(zuò)。

　　具体而 言，《离职人(rén)员监管规定》第二条规(guī)定，对于申(shēn)请首次公开发行股票、存托(tuō)凭证并在上海、深圳证券(quàn)交易所上市，或向(xiàng)不特定合格投资者公开(kāi)发行股票并在北京证券交易所上市的企业（以下简称发行人），保荐机构、发行人律师、申报会计师应当按照本规定要求，做好离职
人员入(rù)股核查工作，研(yán)判是否属(shǔ)于不当入股情(qíng)形并发表明确意见。 

　　发(fā)行人、保荐机构及发(fā)行人律师应(yīng)当提交离职(zhí)人(rén)员入(rù)股情况(kuàng)的专项说明(míng)。离职人员应当 配合中介机构的核查工作(zuò)。而上述所(su证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属ǒ)称不当入股(gǔ)情(qíng)形包括在(zài)入(rù)股(gǔ)禁止期内(nèi)入股；利用原职务影响(xiǎng)谋取投(tóu)资机会；入股过程存在(zài)价格不公允等利益输送情形；通过代持方式入股；入股资金来源违法 违规；以及其(qí)他(tā)不当入股情形(xíng)。

　　值得注意的是，根据《离(lí)职人员监管规定》，上述所称离职人员，是指发行(xíng)人申报时相关股(gǔ)东为离开证监会系统未满十年的原工作人员，具体包括以下四类： 

　　（一）从证 监会会(huì)机关(guān)、派出机构、证券交易所、全国(guó)股转公证监会发布离职人员入股拟上市企业新规：拉长入股禁止期，将从严审核范围从本人扩大至亲属司离职(zhí)的人员； 

　　（二）从证(zhèng)监(jiān)会其
他会管单位离职
的原(yuán)会(huì)管干部； 

　　（三）在证监会发行(xíng)监(jiān)管司或公众公司(sī)监管司借调累计满十(shí)二个月并在借调结束后三年 内(nèi)离职的(de)证(zhèng)监会其他会管单位(wèi)人员；

　　（四）从证监会会机
关(guān)、派出(chū)机构、证券交易所、全国股(gǔ)转公司调(diào)动到证监会其他(tā)会管单位并在(zài)调动后(hòu)三年内离职的人员。

　　另外，上(shàng)述《离职人员监(jiān)管规定》中所称的发行监管岗位，包括证监会发行监管司和公众公司监管(guǎn)司、证(zhèng)券交易所负责发行审核注册及拟(nǐ)上市(shì)企业督导和(hé)现场检查工作、全国股转公司负责挂牌业务、上海和深圳证券交易(yì)所负责上市服务和发行承销监(jiān)管工作、全国(guó)股转公司（北京证(zhèng)券交易所）负责市场服务工作
、北
京证券交易所负责发行承(chéng)销监管工作、证监会派出机构负责辅导监管及拟上市企业现场检(jiǎn)查(chá)工(gōng)作相关岗位。

　　同时，《离职人(rén)员监管规(guī)定》也规定了相(xiāng)关(guān)豁免情形。其中第十条指出，发行
人在新三板挂牌(pái)期间，证监会离职人员通过集(jí)合竞价、连续竞价、做市交易等公开交(jiāo)易方式(shì)取得发行人股份的，不适用本规定有关核查要求。离职人员(yuán)因持有(yǒu)上市公司、新(xīn)三板挂牌企业股(gǔ)份间接持有(yǒu)发行人股份，或者因继承、执行法院判决或仲裁裁决取得发行人股份(fèn)的(de)，不适(shì)用(yòng)本规定有关核查要求(qiú)。

　　封面图(tú)片来源：视觉中国-VCG41N1176602140

责任编辑：刘万里 SF014

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