涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚

　　在券业从(cóng)严监管趋势下，券商员工违规被罚频现。

　　近期，证监会密集公(gōng)布了一批针对(duì)券商员工的罚单(dān)，中(zhōng)金公司及中金财富(fù)多(duō)名员工因违(wéi)规炒股、出借账户等被罚。此外，光大证券（维权）时任投行员(yuán)工赵远军因内幕交(jiāo)易(yì)被罚460万元，并(bìng)处10年市场禁入。

　　除了违规炒股、内幕交易外，还有(yǒu)不(bù)少券商员工因违规展业、执业未勤勉尽责被罚。据第一(yī)财经不完全统(tǒng)计，截至9月17日(rì)，今年以来，证监会开出的涉(shè)及(jí)券商员工的罚单就(jiù)超过120张，涉及人数超200人，其中违规炒股、保代执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽责被罚情况(kuàng)居多。

　　违规炒股(gǔ)罚单频现

　　今年以来，监管部门频频出手打击证券从业人员违规炒(chǎo)股。

　　北京证监局9月14日公布了两则罚单，一则是对寇玥(yuè)等20人出具警示函，二是对庄江斌采取监管谈话，处罚事由均为证券从(cóng)业(yè)人员违(wéi)规炒股。

　　除(chú)了员工炒股外，违(wéi)规出借账户同样遭到监管严查。14日，北京证监局对王罡玄、陶嘉乐、韩旭、戴子锐等人(rén)采取出具(jù)警示函行政监管措施的决定。记(jì)者注意到，其中多名被罚人员为中金公司及中金财富员工，员工登记类别多为一般证券业务或投(tóu)资顾问。

　　9月13日，证监(jiān)会还披露了一则券商员工内幕交易的罚单(dān)。罚(fá)单显示，光大证(zhèng)券(quàn)时任投行员工赵远军作为星星(xīng)科(kē)技（维权）（300256.SZ）重大资产(chǎn)重组的内幕消(xiāo)息知情人，控(kòng)制他人账户违(wéi)规交易星星科技股票，最终亏损532.58万元(yuán)。对此，证监会对赵远军处以(yǐ)共计460万元罚款，同时对其采取10年证券市场(chǎng)禁入措施。

　　券商(shāng)员工违规炒股发生亏(kuī)损的情况并不少见。比如，证监会8月16日对(duì)开源证券前(qián)员工曹禕琛作出(chū)行政处罚，曹禕琛违规炒股两年，账户亏损77万元；6月，重庆证监局公布的罚单(dān)显示，西南证券营业部投资顾问助理、高级(jí)投资顾问(wèn)何希违(wéi)规炒(chǎo)股一年，总计亏损超过百万元；3月，天津证监局(jú)罚单显示，平安证券天(tiān)津分公司(sī)前财富经理边书元在职期(qī)间利用自有资金及他人资金(jīn)，控制使用他人账户违规炒(chǎo)股，亏损474万元(yuán)。

　　另外，违规(guī)炒股的高管也不少。在中证协此前通报的证(zhèng)券(quàn)从业人(rén)员违(wéi)规炒股相关案(àn)例中，就包括某券商执(zhí)行董事兼总裁熊某涛操控多个账户进行大额(é)交易，最终被终身禁入市场；2月，证监会一则罚单显示(shì)，长城证券原副总裁韩飞违规(guī)炒股，共计(jì)被(bèi)罚没约1.17亿元(yuán)，同时对其采取10年(nián)证券市场禁入措施。

　　“监管(guǎn)部门(mén)和券商对违规炒股都查得比较严，有的券商还(hái)要涉违规炒股、执业失责，年内超200名券商员工被罚(yào)求员工在工作时间上交手机。”一(yī)位在(zài)券商工作人士对第一财经表示，违规炒股是监管“红线”，今年以来，在从严(yán)监管趋势下，券商对(duì)员工违规炒股的自查也更加严格，报备(bèi)核(hé)查员工本(běn)人及家属账户(hù)属于基本(běn)操作，还包括利用科技手段核查员工是否存在违规(guī)炒股行为，或(huò)者行动轨迹是否与亲属账户IP一致等。

　　在(zài)今年被罚的超过200名券商员工中，违规炒(chǎo)股被罚的就有上百人，除近(jìn)日集中被罚的24名券商员工外，2月，证监会(huì)就(jiù)曾(céng)集中处理(lǐ)了一批违规炒股的券商员工，仅招商证券便(biàn)有上百人被罚，包(bāo)括对63人作出行政(zhèng)处罚，对46人采取行(xíng)政监管措施等。

　　数百(bǎi)名券商员工被罚

　　除了违规炒(chǎo)股、内(nèi)幕交易外，今年以来，还有不少券商员工(gōng)因违规展业、执业未勤勉尽责被(bèi)罚，主要集中于(yú)经纪业务、投行业务领域。

　　投行业务方面，主要涉及保荐代表人在IPO、定(dìng)增等项目中执业未勤勉尽责。比如，8月30日，广东证监局对中信建(jiàn)投的5名保代进行了处罚(fá)，其中2名保(bǎo)荐代表人被认定为不适当人选，暂停业务资格3年，3名(míng)保代被采取监管谈话。

　　根(gēn)据中证协披露(lù)的保荐代表人分类(lèi)名单，今年以来，已(yǐ)有98名保代(dài)收(shōu)到监管罚单。其中海通证券、中信建投被罚保代人数较(jiào)多，分别为14名、12名。

　　此外(wài)，有近(jìn)40名券商时(shí)任或现任高管、业务负(fù)责(zé)人因对业务(wù)违规(guī)行(xíng)为“负有责任”被罚(fá)，被罚(fá)原因(yīn)包括公(gōng)司内(nèi)控(kòng)合规管理不当，资管、投行业务违(wéi)规以及子公司管理不当等。比如，华林证券因存(cún)在月度风险控制指标监管报表填报不准确、风控指标超(chāo)标等问题，董事长林立被予以公开谴(qiǎn)责。

　　券(quàn)商员工(gōng)“硬约束”加强

　　在券业严监管趋势下，券商员工执业规范“硬约束(shù)”以(yǐ)及职业道德要求均在不断加强。此前证(zhèng)监会强调，在持续优化券(quàn)商行业生态方面，要加强从业人员管理，完善(shàn)从业(yè)人员执业行为基本规范(fàn)和操(cāo)守准则，建立(lì)健全从业人员分类名单(dān)制度和执业声誉管理机制，依法严(yán)格限制违法违规人员“带病流动”。

　　比如从业人员违规炒股，所(suǒ)在券商的评级也将受到影(yǐng)响。据了解，在券商2024年度分(fēn)类评级的评价体系中，明(míng)确对董监高人(rén)员、主要业务人(rén)员违规买卖股票(piào)、违(wéi)规代客理财等问题予以扣分。此外，在2023年度券商文化(huà)建设评级的(de)自评环节中，文(wén)化建(jiàn)设评价体系也进行(xíng)了调(diào)整，其中便涉及“新增因存在从业人员违规炒股情形(xíng)”。

　　保代分类管(guǎn)理方面，今年7月，中证协对《保荐业务规则》进(jìn)一步(bù)修订，进一(yī)步加(jiā)强保代声誉约束(shù)，包括撤否项目信息(xī)将被公开(kāi)写入保代的“个(gè)人简历”，被暂停业务的保(bǎo)代则将被单独分类。

　　在加(jiā)强券商员工职业道德方面，9月初，中证协发(fā)布了《证券从业人员(yuán)职业道德准则》，要(yào)求各证券公(gōng)司及其子公司应加强选人用人管理，强化(huà)对人员政治素质、道德品行、廉洁从业情况的(de)考察；对(duì)存在负面声(shēng)誉信息的(de)人员，公司(sī)应当审慎聘(pìn)用(yòng)、任用；对存在(zài)违法违规、失德失范行(xíng)为的人员坚决(jué)予(yǔ)以出清，不断净(jìng)化(huà)从业人员队伍。

　　（本(běn)文来自第一财经）

责任(rèn)编辑：王其霖

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