连发8张罚单！又见券商被罚

4月26日，河南(nán)证(zhèng)监局挂出8张罚单，剑指(zhǐ)中原证券存在五大违规情形，七位相关负(fù)责人也领罚。

近日(rì)，在“两强两严”的监管基调下，券业(yè)罚单数量呈现增(zēng)长趋势。仅本月以来，收到证监会、交易所、各地证监局开具(jù)罚单的券商数量已经(jīng)累(lèi)计(jì)至十余(yú)家。值得一提的是(shì)，近期罚单覆(fù)盖面涉及(jí)经纪(jì)、投行、自(zì)营、信用、海外等诸多业务，一案多罚、追责倒查的现象也有所增多。

五大违规，七人被追罚

具体来看，河南证监局罗列(liè)了中原证券存在的五大(dà)违规情形：

一是合(hé)规管理和风险管理不(bù)到位。未(wèi)制定(dìng)母子公司统一授信(xìn)管(guǎn)理制度，未对个别重大(dà)投资项目风险进行(xíng)审慎评估。对境外子公司、另类子公司合规风险管控不到位，未有(yǒu)效强化合规风险管理。

二是(shì)在开(kāi)展股票质押业务时，风险管理不审慎、内控管理不到位。作为(wèi)承销商，通过股票质押业务向(xiàng)参与认购(gòu)债(zhài)券的投资者提供(gōng)财务资助。

三是在健(jiàn)全(quán)合规风控制度前实质开展债(zhài)券销(xiāo)售业(yè)务，收取发行人票面利息补差费用，为他人规避监管提供便(biàn)利。未严格落实金融资产重分类(lèi)内控要求。

四是从业人员兼职管(guǎn)理不到位，员工投资行为管控存在薄弱环(huán)节，防范员工代客理(lǐ)财行为管控机制不完善。

五是廉洁从业事前管(guǎn)控不到位(wèi)，个别岗位人员发生廉洁从业风险(xiǎn)事件。

河(hé)南证监局表示，决定对中原证券实施责令改(gǎi)正(zhèng)的监督(dū)管理措施，公司应自收到(dào)决定书60日内向河南(nán)证监局提交(jiāo)书面整改报告。

同时，中原证券多位时(shí)任分管(guǎn)领导也(yě)被追罚。包括(kuò)时任分管股(gǔ)票质押业务的高级管理人(rén)员朱建民、时任股(gǔ)票质押项目申报分支机构负责人赵振(zhèn)旭、债券销售业务相关负责人赵雅(yǎ)静、公司另类子公司时任董事长陈军勇、境外子公司时任(rèn)副总经理(lǐ)李小强、境外子公(gōng)司时任投资部(bù)门负责人张(zhāng)笑齐、境外子公司参与决策人员王伟明被实施出(chū)具警示函的监督(dū)管理措施。

“两强两(liǎng)严”下券商密集领罚单

近日，在“两强两严”的监管基调下，券业罚单接连不断(duàn)。仅4月份以来，就有14家券商被监管出具罚单，更是(shì)有数十张罚单开给(gěi)了从业人员。

值得注意的是，近期罚单覆盖领(lǐng)域(yù)从(cóng)过去的经纪、投行业务为主，延伸(shēn)至自营、信(xìn)用、衍生品、海外等诸多(duō)业务(wù)，并且(qiě)不乏一案多罚的现象，追(zhuī)责、倒查(chá)的现象也(yě)有(yǒu)所(suǒ)增多，即便(biàn)一(yī)些(xiē)从业人员已经离开公司也(yě)依然被(bèi)开具罚(fá)单。

具体来看，4月10日，深交所(suǒ)对(duì)第一创业(yè)证券承销保荐有限(xiàn)责任公司，以及3名保代下发监管函。公司及相关(guān)保代在新锦动力向特定对象发(fā)行(xíng)股票过程中，未能严格按照(zhào)规定履行信息(xī)披露义务(wù)和(hé)及时更新申请文件，深交(jiāo)所决定对其采取书面警示的监管措施(shī)。

华西证券4月(yuè)12日公告，近(jìn)日收到行(xíng)政监管措施事先告知书，江苏证监局拟对公司暂停保荐业务资格6个月。据悉，华西证(zhèng)券涉嫌(xián)在金通灵2019年的定增保荐中，存在尽(jǐn)职调(diào)查涉嫌未勤勉尽责，向特定对象发行股票上市保荐书、持续督导阶段出具(jù)的(de)相关报告均涉嫌存在不(bù)实记载；持续督导现场检查(chá)工作涉嫌执行(xíng)不到位。多名相关人员也被罚。

4月17日，东吴证券发布公(gōng)告称(chēng)，因涉嫌国(guó)美通讯、紫鑫药业非(fēi)公开发(fā)行股票保荐业务未勤勉尽责(zé)被证监会(huì)立案(àn)调查(chá)。

4月19日，中信证券、海通证券相继发布公告称，就涉嫌违反限制性规定转让中核钛白2023年非公开发行股票一案，收到《行政处罚事先告知书》。公告显示，因(yīn)违规(guī)事项，中信(xìn)证券及孙公司中信中证资本共被罚没7166.07万(wàn)元，海通证券被罚没776.44万元。

此外，包括华泰证券、国信证券、中(zhōng)国银河(hé)证券、东海证(zhèng)券(quàn)、天风证券、中金公司、开源证券、新时代证券（现诚通证券）等(děng)多家券商，也在本月被各地证监局开出罚(fá)单。

责编(biān)：杨(yáng)喻程

校对(duì)：刘榕(róng)枝