4月25日，据香港证监会网(wǎng)站消息，香港证(zhèng)监会向(xiàng)富途及盈(yíng)透发出限(xiàn)制通知书(shū)，禁止两家公司(sī)处置(zhì)或处理其(qí)客户账户内所(suǒ)持有(yǒu)的资产。该等账户由一名在关键时间于香港联合交易所主板上市的公司(sī)的前董事会成员所拥有。

“香港的(de)这类限(xiàn)制通知书(shū)比较常见，主要是针对客户的(de)，并非(fēi)券商(shāng)自身存(cún)在问题，券商(shāng)只(zhǐ)是遵照监管指令行(xíng)事。”一家香港券商负责人向(xiàng)券商中国记者表示。据悉，富途及盈透并非香港证(zhèng)监会此次的调查对象。

富(fù)途及(jí)盈透被发限制通知书

香港证监会称(chēng)，上(shàng)述所提公司前(qián)董事(shì)会成员涉嫌犯有失(shī)当行为，违反了对该公司的责任。富途及盈透并(bìng)非证监会此次的调查对象，而(ér)它们均已配合有(yǒu)关调查。有关限制通知书并
不影响两家经纪行的运作或它们的其他客户。

 

据悉，这种限制通知(zhī)书禁止经(jīng)纪行在未取得证监会的(de)事先(xiān)书面同意的情(qíng)况下，处置或处(chù)理，或辅助(zhù)、怂使或促(cù)致另一人处置或处理该等账户内的 任何资产(chǎn)，以该等通知书所载 的款额为限。所涉经纪行(xíng)在(zài)接获(huò)任何(hé)与上 述指(zhǐ)明的限制(zhì)有关的指示，也(yě)须通知香港证监会。

香港证监会认为，发(fā)出有关限制通知书以(yǐ)保存该等账户内的资产(chǎn)，属必要的做法(fǎ)，从而确(què)保有资金应付法庭在证监(jiān)会(huì)可能提起
的法律程序中或会作出的(de)任何命令，以及就维护投(tóu)资者(zhě)的利益或公众利(lì)益而言是可(kě)取的。

知情人士向(xiàng)券商中国记者(zhě)表(biǎo)示，香港的(de)这类限制通知书比较常见，主要是针对投资者，并非(fēi)券商或经纪行自身存在问题(tí)，券(quàn)商或(huò)经纪行只是遵照监管指令行事。

啥情况？禁止两家券商处置客户账户资产，且看香港证监会通告>

券商中国记者注(zhù)意到，去年的12月8日，香港证监会就向中金香港发出过
限制通知书(shū)。

彼时的公告称，香港证(zhèng)监会向中金香港发出限制通知书，禁止该公司处理或处置一(yī)个与涉(shè)嫌内幕交易有关的客户(hù)账户内的某些资产。同样的
，金香(xiāng)港并非证(zhèng)监会该次的调查对象。有关限制通知书(shū)不会对(duì)该公(gōng)司的运作或其他客(kè)户(hù)造成影响。

香港证监(jiān)会、港交所联手行动

券
商
中国记(jì)者注意(yì)到(dào)，上(shàng)述香港证监会向富途及盈透发出限制通知书(shū)中，涉及的账户是由一名在港交所主板上市的公司前董事会成员所拥(yōng)有。就在同一日，香港证监会(huì)还发布(bù)了香港证监会与香港(gǎng)交(jiāo)易所就主板上市公
司的可(kě)疑(yí)投资及(jí)财(cái)务安排联手采(cǎi)取行(xíng)动。不过，目前尚无法证实两件事是否有关(guān)联。

香港证监会(huì)与联交所联手采取行(xíng)动，令联交所最终成功地(dì)对中(zhōng)国生态旅游集团有(yǒu)限公司（中国生态旅游）及其7名现任和前任董事采取纪律行
动。

有关(guān)调查主要针(zhēn)对他们的失当行为，当(dāng)中涉及向(xiàng)9名借款人授出13笔约3.63亿(yì)港元和人民币9100万元的贷款，及以3500万港元收购一家区块链技术公司的37.5%权益。

联交所(suǒ)最初在中国生(shēng)态(tài)旅游截至(zhì)2019年12月31日止年度的年度业绩中，发现与上述交易有(yǒu)关的重大减值。此事遂转介(jiè)香港证(zhèng)监会跟进，经调查后有数项重大发现(xiàn)。

值得注(zhù)意(yì)的(de)是，香港证监会的调(diào)查(chá)发现部分贷(dài)款资金及投资认购款项，已支付给了与两名前执(zhí)行董事陈丹娜（女）和刘婷（女）有关的(de)个人及实体。调 查结果令人关注到该两名前执行董事是否未有履行其作为
董事的诚信责任。香港
证监会将关于(yú)资金转移(yí)的资金追溯资料及所(suǒ)取得的其他证据转交予联交所
，并继续(xù)调查。

经考虑所有证据后，上市委(wěi)员会(huì)作出裁定，其中包括(kuò)有关资金流向(xiàng)令人关注(zhù)到有否涉及该(gāi)两名前执行董事及相关借款人的若干其(qí)他
安排。这些资金流向亦令人(rén)严重地(dì)关(guān)注到(dào)该两(liǎng)名前执(zhí)行董事作为董事的诚信责任的履行情况(kuàng)。尤(yóu)其是，刘没有妥善 管理利(lì)益冲突，因她(tā)共同持有的实(shí)体看来收取了(le)若干贷款资金。

联交所的纪(jì)律行(xíng)动包(bāo)括向 该两名前执行董事和一名现任执行董事吴京伟（男）作出损害投资者权(quán)益声明。他们三人曾参与批准相关贷(dài)款，而陈丹娜
亦曾处理有关投资。联交所认为，若该两名前(qián)执行董事及吴继续留任，均(jūn)会损(sǔn)害投资者的权益。

香港证监会法规执行部执行董事魏弘(hóng)福（Mr Christopher Wilson）表 示：“上市公司的董事会，包括辖 下的审(shěn)核委员(yuán)会，行事时有责任善意地以公司的最佳利益为前提。他们应(yīng)确(què)保(bǎo)贷款交(jiāo)易(yì)通过有效(xiào)的审查、风险(xiǎn)评估、尽职审查及(jí)批核程序。他们亦应(yīng)确保已制定合(hé)适及有效的(de)内(nèi)部监控措施，包括监察还款情况和评估减值的措施，使贷(dài)款适当地入账及在财务报表中予以披露。”

“是次(cì)行动展现出证监会与联交所之(zhī)间(jiān)的策(cè)略性协调取得有(yǒu)效监管成果。香港证监会将继续与联交所及其他监管执法(fǎ)机
构合作(zuò)，共同打(dǎ)击企业失当行为，以维持
企业管治(zhì)和 保障(zhàng)投资者(zhě)。”

在2023年(nián)7月与会计及财务汇报局(jú)发出的联合声明中，香港(gǎng)证监会重申上市公司(sī)妥善地进行财务(wù)活动，特别是(shì)在授出贷款时(shí)的重要性。香港证监会强调，董事(shì)会及辖下的审核委员会应明(míng)白其有责任防止上市(shì)公司资产出(chū)现(xiàn)损失(shī)或被不当使用。

责编：桂衍民

校对：高源‍‍‍‍